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浅谈建设工程索赔管理

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[摘要]工程索赔是合同管理、项目管理的重要内容，本文从工程索赔的概念入手，就索赔的分类，产生原因等方面进行论述，提出了工程索赔管理的一些处理办法。

[关键词]索赔管理、概念、分类、处理

工程索赔是承包人和发包人保护自身正当权益、弥补工程损失的重要而有效的手段。是一种正当的权利要求，是合同当事人之间一项正常的、普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。

一、工程索赔的概念

工程索赔通常是指在工程承包合同履行中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。在实际工作中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工期延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称之为反索赔。但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。

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工程索赔的分类

1.1按索赔的原因分类

如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的根源之所在，使业主和监理工程师便于审核分析。

1.2?按索赔的目的分类

可分为工期索赔和费用索赔，工期索赔是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主与承包商双方补偿费用损失，进而调整合同价款。

1.3按索赔的依据分类

可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，业主或承包商可以据此提出索赔的要求。这种索赔不太容易发生争议；非合同规定的索赔指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同某些条款的含义，推论出一定的索赔权。

1.4按索赔的有关当事人分类

可分为承包商同业主之间的索赔；总承包商同分承包商之间的索赔；承包商同供应商之间的索赔；承包商同保险公司、运输公司的索赔等。

1.5按索赔的业务性质分类

可分为工程索赔和商务索赔。工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生的频率高，索赔的费用大；商务索赔是指实施工程项目的过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。

1.6按索赔的处理方式分类

可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即按每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起；总索赔，又称综合索赔或一揽子索赔，即对整个工程(或某项工程)中所发生的数起索赔事项综合在一起进行索赔。

二、工程索赔产生的原因

索赔的原因非常多而且复杂，主要原因有：

1．工程项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快。工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题做合理的预见和规定，而且发包人在实施过程中还会有许多新的决策，这一切使得合同变更极为频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。

2．工程项目内外部环境的复杂性和多样性。工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程计划实施过程与实际情况不一致，这些因素同样会导致工程工期和费用的变化。

3．参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多，一个工程项目往往会有发包人、总包人、工程师、分包人、指定分包人、材料设备供应商等众多参加单位。各方面的技术、经济关系错综复杂，既相互联系，又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其他合作者，造成他人损失，索赔不可避免。

4．工程合同的复杂性及容易出错性。建设工程合同文件多，而且复杂，经常会出现措辞不当、条理有缺陷、图纸错误等情况，因而，索赔在所难免。

三、工程索赔的处理

3.1工程索赔的依据

针对具体的索赔要求（工期或费用），索赔的具体依据也不相同，总体而言，索赔的依据主要有三个方面：

3.1.1合同文件是索赔的最主要依据，包括：合同协议书、中标通知书、投标书及其附件、合同专用条款、合同通用条款、标准、规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书等。

在《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-99