控股和参股公司股东会、董事会、监事会业务管理办法.pdf

新能源有限公司

控股和参股公司股东会、董事会、监事会

业务管理办法

第一章总则

第一条为进一步加强新能源有限公司（以下简称“公司”）

对所投资的控股和参股公司（以下简称“控、参股公司”）的管

理，规范控、参股公司股东会、董事会和监事会业务行为和活动，

建立有效管理机制，进一步完善现代企业制度和规范法人治理结构，

维护股东利益，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》

及公司相关规章制度的规定，制定本办法。

第二条本办法所称“控股公司”是指公司持股超51（包

括51）的子公司和公司持股虽未达到51但相对控股的公司；“参

股公司”是指公司直接参股的公司；“三会业务”是指控股和参

股公司股东会、董事会和监事会业务。

第三条公司向控、参股公司派出的董事、监事及控股公司

聘任的董事会秘书，应遵照本规范要求做好三会业务工作。

第四条公司管理内控部归口负责控、参股公司三会业务管

理工作。

第五条公司管理内控部在控、参股公司三会业务管理工作

管理方面的主要职责是：

（一）负责归口管理控、参股公司三会业务管理工作；

（二）掌握、收集和通报控、参股公司三会重大信息、重大

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问题，协调安排需报公司研究决策的有关议题；

（三）督促、协调控股公司与其他股东沟通，并组织相关部

门就三会会议议题进行研究；联系参股公司，与其他股东方沟通，

组织相关部门就参股公司三会会议议题进行研究；

（四）在三会会议召开前，将所有议题内容及各部门会办结

果上报总经理办公会；

（五）收集整理控、参股公司三会会议纪要、决议等有关资

料复印件，并负责监督检查三会决议的落实情况；

（六）拟定三会管理制度、管理办法及业务办法，并监督执

行；

（七）其他由总经理办公会议授权事宜。

第六条公司相关职能部门是三会业务的会办部门，代表公

司对三会业务中相关议题组织研究审查，出具明确表决意见或提

出修改建议，并对此意见或建议负责。

各部门在办理三会业务中应遵循“保证时效，分工分责，协

调配合”的原则。

第二章董事、监事法定义务

第七条忠实、勤勉履行职务。派出董事、监事应当遵守法律、

行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。派出董

事、监事必须在遵守法律、行政法规和所任职公司章程的前提下，

忠实勤勉地履行职责，为公司的最大利益而诚实守信、勤恳工作、

履职尽责。当自身利益与公司利益发生冲突时，应当维

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护公司利益，不得利用职务之便牺牲公司利益为自己或者第三人

牟利；不得放弃、怠于履行职责，也不得滥用权力。

第八条不牟取私利。派出董事、监事不得利用职权收受贿

赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产，不得将他人与公司交

易的佣金归为己有。

第九条维护公司的财产安全。派出董事、监事不得挪用公

司资金；不得将公司资金以个人名义或者以其他个人名义开立账户

存储；不得违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将

公司资金借给他人或者以公司财产为他人提供担保。

第十条竞业禁止、限制交易。派出董事、监事必须以追求

公司最高利益作为行为准则，不得在公司以外从事与本公司利益

相冲突的商业活动。

派出董事、监事不得在未经股东会同意的情况下，利用职务

便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人

经营与所任职公司同类的业务。

第十一条保守公司商业秘密。派出董事、监事不得擅自披

露公司秘密。擅自泄露公司秘密给公司造成损害的，应承担赔偿

责任。

第十二条列席股东会议并接受质询。股东会要求派出董

事、监事列席会议的，派出董事、监事应列席并接受质询。

第十三条董事如实向监事会或监事提供有关情况和资料，

不得妨碍监事会或监事行使职权。