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投资咨询公司数据管理制度

一、总则

1.目的

为了规范投资咨询公司的数据管理，确保数据的准确性、完整性、安全性和可用性，提高数据的价值和决策支持能力，特制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于投资咨询公司内部所有部门和员工，以及与公司有业务往来的外部机构和个人。

3.数据定义

本制度所称的数据，是指投资咨询公司在业务活动中产生、收集、存储、处理、传输和使用的各种信息，包括但不限于客户信息、市场数据、财务数据、研究报告、投资建议等。

二、数据管理职责

1.数据管理部门

公司设立数据管理部门，负责制定和完善数据管理制度，监督数据管理流程的执行，协调数据管理工作中的问题，提供数据管理技术支持和培训。

2.数据所有者

数据所有者是指对数据拥有所有权和使用权的部门或个人，负责确定数据的分类、保密级别、使用范围和期限，审批数据的访问和使用申请，保证数据的准确性和完整性。

3.数据管理员

数据管理员是指负责数据的日常管理和维护的人员，包括数据录入员、数据审核员、数据存储员、数据处理员、数据传输员等，负责按照数据管理流程和标准操作，保证数据的安全和可用性。

4.数据使用者

数据使用者是指需要使用数据进行业务活动的部门或个人，负责遵守数据管理制度，按照审批程序申请数据的访问和使用，合理使用数据，保护数据的安全和隐私。

三、数据分类与保密级别

1.数据分类

根据数据的性质和用途，将数据分为以下几类：

（1）客户数据：包括客户的基本信息、联系方式、投资需求、交易记录等。

（2）市场数据：包括市场行情、行业动态、竞争对手信息等。

（3）财务数据：包括公司的财务报表、预算、成本、收入、利润等。

（4）研究报告：包括公司内部和外部的研究报告、分析文章、投资建议等。

（5）其他数据：包括公司的规章制度、文件档案、会议记录等。

2.保密级别

根据数据的敏感程度和重要性，将数据分为以下三个保密级别：

（1）绝密级：涉及公司核心商业机密和客户隐私的数据，如客户的账户密码、交易策略、投资组合等。

（2）机密级：涉及公司重要业务信息和内部管理的数据，如财务数据、研究报告、业务流程等。

（3）秘密级：涉及公司一般业务信息和公开数据的数据，如市场数据、新闻资讯、行业报告等。

四、数据收集与录入

1.数据收集

公司各部门和员工应按照业务需求和数据管理要求，及时、准确地收集各种数据，并确保数据的来源合法、可靠。

2.数据录入

数据录入员应按照数据管理标准和规范，将收集到的数据录入到公司的数据管理系统中，并进行初步的审核和校验，确保数据的格式正确、内容完整。

五、数据审核与存储

1.数据审核

数据审核员应按照数据管理流程和标准，对录入的数据进行严格的审核和校验，确保数据的准确性、完整性和一致性。审核不合格的数据应及时退回给数据录入员进行修改或补充。

2.数据存储

数据存储员应按照数据管理要求和技术规范，将审核通过的数据存储到公司的数据存储设备中，并进行备份和归档，确保数据的安全和可用性。存储设备应定期进行维护和检查，防止数据丢失或损坏。

六、数据处理与分析

1.数据处理

数据处理员应按照业务需求和数据管理要求，对存储的数据进行合理的处理和加工，如数据清洗、转换、整合、计算等，提高数据的质量和可用性。

2.数据分析

数据分析员应按照业务需求和数据分析方法，对处理后的数据进行深入的分析和挖掘，如统计分析、趋势分析、关联分析等，为公司的决策提供数据支持和参考。

七、数据传输与共享

1.数据传输

数据传输员应按照数据管理要求和安全规范，对需要传输的数据进行加密和压缩，选择合适的传输方式和渠道，确保数据的安全和快速传输。传输过程中应注意防止数据泄露、篡改或丢失。

2.数据共享

公司各部门和员工应按照数据管理流程和审批程序，申请数据的共享和使用。数据所有者应根据数据的保密级别和使用范围，审批数据的共享申请，并明确数据的使用期限和责任。共享的数据应进行必要的加密和授权，防止数据被滥用或泄露。

八、数据安全与保密

1.数据安全

公司应建立健全的数据安全管理制度和技术措施，如数据加密、访问控制、防火墙、入侵检测等，确保数据的安全和保密。数据管理部门应定期进行数据安全检查和风险评估，及时发现和解决数据安全问题。

2.数据保密

公司各部门和员工应严格遵守数据保密制度，不得泄露、篡改或滥用公司的数据。对于绝密级和机密级的数据，应采取更加严格的保密措施，如签订保密协议、限制访问权限、使用加密存储等。

九、数据备份与恢复

1.数据备份

数据存储员应按照数据管理要求和备份策略，定期对公司的数据进行备份，并将备份数据存储到安全的地方。备份数据应进行定期的检查和验证，确保备份数据的完整性和可用性。

2.数据恢复

当公司的数据发生丢失、损坏或被篡改时，数据管理部门应及时