期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法(二)_真题-无答案.pdfVIP

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(二)

(总分39.5,考试时间90分钟)

一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取

强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派

出机构报告。

A.2B.3

C.5D.7

2.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

3.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局D.商务部

4.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是()。

A.具有硕士学位B.通过中国证监会认可的资质测试

C.5年以上的期货从业经历D.期货从业人员资格

5.下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事

和高级管理人员任职资格管理办法》的是()。

A.该人员仍然可以依法从事期货业务B.2年内该人员不得担任董事

C.期货公司应当将该人员开除D.期货公司应当将该人员免职

6.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能

履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代

为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。

A.2B.3

C.6D.12

7.下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是()。

A.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席

B.在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人

C.在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人

D.在同一期货公司内，副总经理改任总经理

8.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、

监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回

避原则。

A.2B.3

C.5D.7

9.未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的()不得在任何营利性组织中任职。

A.总经理助理B.业务部门负责人

C.独立董事D.董事会秘书

10.期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。

A.5B.3

C.2D.1

11.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()

个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15B.30

C.45D.60

12.具有从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管

理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.3B.5

C.8D.10

13.期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A.1B.5

C.3D.2

14.期货公司拟免除首席风险官的职务，()。

A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务D.应当将免除决定报告监管部门

15.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，

导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向()报告。

A.中国证监会B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构

16.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监