07证券经纪人培训管理办法.pdfVIP

招商证券股份有限公司文件编号：

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质量管理体系文件

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证券经纪人培训管理办法

编制：渠道管理部日期：年月日

审核：刘锐日期:年月日

批准：熊剑涛日期：年月日

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证券经纪人培训管理办法文件版次

文件页码第2页共12页

目录

1、目的3

2、适用范围3

3、定义和缩写3

4、职责与权限3

5、政策4

6、工作程序4

7、检查监督8

8、支持文件9

9、记录9

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证券经纪人培训管理办法文件版次

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1、目的

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法

规要求，为加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训

工作提供指导，制定本办法。

2、适用范围

2。1本办法适用于公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。

3、定义和缩写

3.1证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽

与客户服务等活动的自然人.证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人,统称为证券经纪人。

3.2证券经纪人执业前培训:指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司

统一组织的培训项目。

3.3证券经纪人后续职业培训：指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据

证券业协会规定统一组织的培训项目。

3.4证券经纪人在岗培训：指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部

根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目.

4、职责与权限

部门/岗位职责不相容职责

4。1证券经纪人4。1。1根据公司安排，接受执业前不少于60个无

小时的培训，其中法律法规和职业道德的培训时

间不少于20个小时，并参加考试；

4.1.2根据证券业协会规定和公司安排，参加后

续职业培训；

4.1.3积极参加公司和营业部举办的证券经纪

人在岗培训；

4.1.4积极参加公司和营业部举办的其他培训。

4。2营业部运营总4.2.1协助营业部培训与档案管理岗，督导本部无

监