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合同管理内部控制制度

合同管理内部控制制度

一、目的和范围

本制度旨在建立和完善合同管理的内部控制体系，确保公司在

合同签订、履行和变更过程中的合法性、效力和风险控制。

本制度适用于公司内部所有合同的管理和执行过程。

二、合同管理的基本原则

1.合同管理的原则包括合法性原则、自愿协商原则、平等互利

原则、诚实信用原则、公平竞争原则等。

2.合同管理的四个基本要素包括合同的订立、履行、变更和终

止。

三、合同管理的流程和责任

1.合同订立的流程和责任：

a.甲方提出合同需求，并编制合同草案。

b.甲方和乙方进行协商，达成合同内容并核对合同条款。

c.双方进行法律风险评估和审核，确保合同符合相关法律法

规。

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d.双方签订正式合同，并保留相应的合同备案资料。

2.合同履行的流程和责任：

a.甲方和乙方按照合同约定履行各自的义务。

b.甲方和乙方及时反馈履行情况，并解决合同执行过程中出

现的问题。

c.甲方和乙方共同确认履行结果，并进行相关的验收和结算。

3.合同变更的流程和责任：

a.甲方提出变更需求，并编制变更申请书。

b.甲方和乙方进行协商，达成变更内容并核对变更条款。

c.双方进行法律风险评估和审核，确保变更符合相关法律法

规。

d.双方签订正式变更协议，并保留相应的变更备案资料。

4.合同终止的流程和责任：

a.甲方或乙方提出终止合同的申请，并说明终止的理由。

b.双方进行协商，达成终止合同的方式和条件。

c.确认合同终止后的各项权益及责任处理。

四、合同管理的风险控制和内部控制措施

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1.风险评估和审核：

a.在合同订立、履行、变更和终止过程中，实施风险评估和

审核，并记录评估和审核结果。

b.根据评估和审核结果，采取相应的控制措施防范和管理风

险。

2.操作流程控制：

a.设立明确的操作流程和环节，确保合同管理的科学性和规

范性。

b.制定操作指引和操作手册，指导员工按照规定的流程和要

求开展合同管理工作。

3.内部审计和监督：

a.定期进行内部审计，检查合同管理活动的合法性、规范性

和效果性。

b.设立合同管理部门或岗位，负责对合同管理活动的监督和

监管。

5、所涉及附件如下：

附件一：合同管理流程图

附件二：合同审批表格模板

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附件三：合同备案资料清单

6、如下所涉及的法律名词及注释：

1.《中华人民共和国合同法》：合同法是我国民法总则的一部

分，主要规定了合同的订立、履行、变更和终止等相关事项。

2.《中华人民共和国民法通则》：民法通则是我国