优化民事诉讼审前程序的法经济学原理.docx

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优化民事诉讼审前程序的法经济学原理

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李刚

摘要：民事诉讼程序具有多个环节，民事诉讼审前程序的重要功能之一是减少进入庭审的案件数量。已有学术讨论对于民事诉讼审前程序的去诉功能并未给予充分重视，民事诉讼审前程序发挥作用的原理也并未得到充分展示。借助跨部门法的视角，参考法理学者对于“海瑞定理I”的经济分析，不难发现民事诉讼审前程序通过加强原被告双方的交流，在客观上使两造得以更加准确地估计各自的胜诉概率，进而起到规避诉讼、促成和解的效果。在“案多人少”的宏观背景下，缓解民事审判压力需要更充分地发挥民事诉讼审前程序的功能。

关键词：民事诉讼审前程序;去诉功能;“海瑞定理I”;胜诉概率

一、问题、背景与框架

（一）问题的由来

随着经济发展，进入法院的民事纠纷不断增加。在民事诉讼领域，“案多人少”的问题更加严峻，而更大的审判压力可能会影响法官判案的质量。一系列现实问题倒逼着学者们关注审判之外的纠纷解决途径。除了民事审判之外，常见的庭前/庭外民事纠纷解决途径有“审前和解”、“审前调节”以及“替代性纠纷解决程序”i等。

庭前/庭外纠纷解决途径不可谓不多，但是如何将合适的民事纠纷从诉讼程序正确引导到其他纠纷解决途径卻并不简单。其复杂之处体现为，为防止“庭审虚化”，法官在立案阶段被规定只能对原被告提供的相关材料进行“形式审”。不了解案件细节的法官因此不易判断哪些案件可以通过诉讼之外的途径解决，从而难以对相关案件进行程序分流。难题的本质是，在庭审程序之前原被告当事人对于案件相关信息的掌握程度要强于法官。相对于法官，原被告当事人更清楚自身卷入的纠纷是否可以通过诉讼之外的途径解决。按照“最低成本承担者原则”，理想的制度设计应当将分流民事纠纷的成本分配给诉讼当事人。而本文的论证核心便是，民事诉讼审前程序符合“最低成本承担者原则”，能够调动诉讼两造的积极性使其自主决定并完成相关案件的程序分流。

民事诉讼审前程序的重要功能之一是减少进入庭审环节的案件的数量，但该功能却未得到学界的普遍重视。一般认为，民事诉讼审前程序具有两大功能，其一是辅助庭审活动进行。民事诉讼审前程序通过提供一个充分自由的空间，来为当事人整理、固定争点提供方便，促使其做好证据准备，以提高庭审环节的审判效率。其二才是减少进入庭审案件的数量，笔者将该功能称为“去诉功能”。相对于辅助功能，去诉功能没有得到学界的普遍重视，其发挥作用的原理也没有得到详细的解释。

（二）概念界定与文章框架

不同学者对于民事诉讼审前程序的界定不同，国内学者对于民事诉讼审前程序的界定与国外学者的界定也不同。因此，在进行系统性讨论之前有必要界定民事诉讼审前程序的范围。有的学者将“诉答程序”（有学者写作“诉达程序”）划分到“审前程序”之外，认为“诉答程序”与“审前程序”、“庭审程序”是并列关系，“诉答程序”仅仅完成起诉、应诉的任务，是纯工具性程序。ii有的学者则将“诉达程序”、“发现程序”、“审前会议”统一看作是“审前程序”的组成部分，认为后者包含前两者。iii笔者主张按照审前程序的去诉功能来划分其范围，凡是共享“减少进入庭审案件数量”这一功能的程序都可以被划分到审前程序之中。因此，笔者认为“诉达程序”、“发现程序”、“审前会议”等都是审前程序的重要组成部分。

从现实中的结果来看，民事诉讼审前程序主要发挥的是辅助功能，其减少进入庭审环节案件数量的去诉功能并不凸显。按照法经济学的观点，“程序正义”具有“在效率和精确性之间谋求最大交换值”iv的内涵。在这个意义上，辅助功能与去诉功能都具有减少诉讼成本的作用。前者通过提高庭审效率来缩短诉讼周期，从而减少诉讼成本;后者通过将案件分流到其他费用更低、周期更短的纠纷解决途径，来中断诉讼程序，从而规避诉讼成本。

若肯定法经济学的这一观点有些许道理，那么民事诉讼审前程序的独立程序价值恰恰是通过去诉功能才得以彰显。文章的后续部分将逐步展开关于民事诉讼审前程序的讨论。文章第二部分是对于民事诉讼审前程序的文献综述，指出很多学者关注民事诉讼审前程序的辅助价值，而其减少进入庭审案件数量的独立价值被忽视了。在关注其独立价值的讨论中，审前程序发挥作用的运作原理也不明晰。文章第三部分将通过分析苏力教授和张巍教授关于海瑞定理I的学术讨论，指出民事诉讼审前程序中交换证据等制度设计可以通过诉讼两造披露信息的方式，改变诉讼双方对于各自胜诉几率的认识，进而促进双方达成和解。文章第四部分是对民事诉讼审前程序的完善建议。

二、民事诉讼审前程序的独立价值

民事诉讼审前程序构成民事诉讼的重要部分，但是其去诉功能却被严重低估。传统观点认为民事诉讼审前程序是为了审判活动服务v，是为了保证诉讼过程高效进行，维持诉讼双方地位平等。延续传统逻辑，民事诉讼审前程序的功能自然被定义为实现民事诉讼过程高效、结果公正