2022年证券交易证券从业资格考试测试卷（附答案和解析）.pdf

2022年证券交易证券从业资格考试测试卷（附答案

和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A、营业部电脑系统

B、交易所电脑主机

C、营业部终端处理机

D、场内交易员

【参考答案】：D

2、证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提

供证券投资顾问服务。

A、诚实守信

B、诚实信用

C、勤勉刻苦

D、审慎投资

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。

3、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。

A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5

元

B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为

11.5元

C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

【参考答案】：D

【解析】交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）

为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国

债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。

故选D。

4、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报

送的文件。

A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

【参考答案】：C

5、证券公司自营买卖的主要对象是（）。

A、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

B、已经和依法可以在境内银行问市场交易的特定证券

C、依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交

易的证券

D、股指期货和利率嚣换

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材

第六章第一节，P182。

6、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的

时间分别为（）。

A、2003年1月3日和2002年12月30日

B、2002年12月3日和2003年1月30日

C、2003年12月30日和2002年1月3日

D、2002年12月30日和2003年1月3日

【参考答案】：D

7、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应

小于（）欧姆。

A、410

B、510

C、415

D、104

【参考答案】：A

8、对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持

有人名册。

A、证券公司

B、委托人

C、证券金融公司

D、证券持有人

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。

9、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输人电脑自动撮合系统后，

当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（）。

A、能成交者予以成交

B、不能成交者等待机会成交

C、部分成交者则让剩余部分继续等待

D、当日未成交者自动进入次日集合竞价

【参考答案】：D

10、证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的

融资融券情况。

A、中国证监会

B、注册地证监会派出机构

C、证券交易所

D、中国结算公司

【参考答案】：D

【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披

露与报告。见教材第八章第二节，P250。

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