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2023年度证券从业之金融市场基础知识

题库练习试卷A卷含答案

单选题（共57题）

1、下列（）财产可以作为股东出资的资产。

A.①③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

【答案】C

2、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

A.证券经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券业务

D.投资银行业务

【答案】A

3、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

4、下列（）公司可能会被强制退市。

A.①③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③④⑤

D.②③④

【答案】A

5、下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。

A.资深股民王某

B.国有石油企业甲公司

C.证券金融公司财务总监张某

D.小型证券公司丙公司

【答案】D

6、（2021年真题）基金服务机构主要包括（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

7、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约

定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客

户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资顾问业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

【答案】B

8、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行

股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为

（）。

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司

【答案】D

9、金融衍生工具的基本特征包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.ⅠⅡ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期

流动性，这反映了不同行业的（）不同。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.监管及税收待遇

D.财务与融资问题

【答案】D

11、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

12、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（）等。

A.①②③

B.②③

C.①②

D.①③

【答案】A

13、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行

登记手续，报送基本情况。?

A.中国信托业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】B

14、按照券面形态分类，债券不包括（）。

A.金融债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

【答案】A

15、下列关于债券的说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

16、以下（）是直接融资的特征。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

17、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的

（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应

当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。

A.金融机构

B.公司企业

C.地方政府

D.股份有限公司

【答案】D

19、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的

资金是公司用于营运的（）。

A.真实资本

B.债务资金

C.虚拟资本

D.应付账款

【答案】A

20、证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。

A.现场监管和事前监管

B.现场监管和非现场监管

C.事前监管和事后监管

D.事前监管和事中监管

【答案】B

21、证券