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专利制度对技术创新影响的机制与路径

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一、前言

我国经济建设飞速发展，经济总体规模已居于世界第二位。《专利法》实施以来，国家在技术创新上也已取得骄人的成绩。专利制度已成为激发技术创新活力的重要保障。在经济学界，学者们围绕专利制度与技术创新展开了诸多理论研究和实证分析。我们不禁要探究，专利制度与技术创新的关系是什么，专利制度保护如何影响技术创新。因此，本文围绕专利制度对技术创新影响的机制与路径展开分析。

二、文献回顾

专利权是一种无形财产权，具有独占性特征。关于专利制度对技术创新影响的研究，学者们并未形成一致，主要存在“正面促进论”“负面抑制论”和“双重影响论”等三种观点。

持“正面促进论”的学者认为，专利制度能有效促进技术创新水平的提升。诺斯认为，专利制度能够保障发明者获得一定时间的垄断利益，防止他人“搭便车”行为，专利权人可以通过制度来遏制、制裁恶意仿冒、直接免费利用专利的侵权行为，能够刺激发明者的积极性，使技术创新活动走向良性发展。[1]邹薇（2002）建立创新者与跟随者的连续博弈模型，以探讨竞争市场中专利制度对产业技术创新的影响，认为技术后进国家应强化专利保护，形成符合国际规则的专利制度体系，以有效促进该国的技术创新发展[2]。

但另一部分学者持“负面抑制论”的观点，他们认为，加强专利制度保护不利于技术创新的发展。Deardorff（1992）在静态局部均衡分析中使用一個简单专利保护模型，研究了将知识产权保护推广到其他各国时可能产生的不利影响;他指出加强知识产权保护会激励创新，使得知识产权人获得新产品上的垄断利润，但另一方面，垄断价格也会使消费者剩余受到损失，扭曲消费者选择[3]。韩玉雄等（2003）构建内生增长的技术扩散模型，认为加强跟随国知识产权保护力度，将对领先国的技术创新和跟随国的技术模仿均会产生负面作用[4]。

“双重影响论”学者认为，专利制度与技术创新之间存在复杂的、非线性关系，过强或过弱的专利制度保护都会阻碍技术创新，因此，专利制度保护的水平需要保持在一个适度的水平。易先忠等（2007）对1987-2004年间中国的相关数据进行实证分析，研究发现我国的技术进步以模仿国外技术为主，提升知识产权保护强度将抑制技术模仿，从而不利于提升我国的整体技术水平。当我国技术水平提升到一定的层次后，通过技术模仿提升技术整体水平的效应将降低，此时，提升知识产权保护强度将促进技术自主创新[5]。

三、专利制度对技术创新的作用机制

许多国家建立了知识产权国家战略，提升知识产权创造、运用、保护和管理能力，以实现建设创新型国家和促进经济增长的目标。专利制度对技术创新产生的作用主要体现在激励、配置、调节和保障等四个方面。

（一）对技术创新的激励作用

激励作用是专利制度对技术创新最典型的作用。专利制度能够激励企业创新的根本原因是利益的驱动，对技术创新的产权保护，可以将创新所溢出的外部效应在市场关系中内化，使企业投资于技术创新所得到的私人收益率提升，同时，这也能够刺激企业持续不断地投资于智力创造活动，进而实现新知识的积累和技术进步。企业技术创新成果具有稀缺、易被传播和复制等特点，在缺乏法律保护的情况下，很容易被他人低成本的模仿或“搭便车”。专利制度能有效弥补这一不足。专利制度可通过法律形式保护技术发明创造者的专利权，使得他们能在一定时期内拥有技术垄断权，他人如需使用该专利权，必须向专利权人付费或经得同意。企业必然会投入更多的资金用于技术创新，企业在技术创新上的努力既可使自身获得经济利益，同时，也能提升国家整体的技术创新实力，从而有效地促进经济增长。

（二）对技术创新的配置作用

对整个社会来说，受专利制度保护的技术创新成果属于稀缺的资源，如果不能高效地对其加以转化和利用，将会形成巨大的资源浪费。专利制度是商品经济发展到一定阶段的产物，专利交易制度为专利技术成果的广泛传播与利用提供了制度框架，从资源配置角度为其提供了解决途径。在专利制度中，对专利权的产权交易制度为专利交易提供便捷的流程，主要有专利授权使用、专利法定许可、专利强制许可和专利合理使用等制度。此外，专利公开制度能使专利权人之外的其他主体能快速了解专利的权利内容，有效地促进了专利技术信息的传播。通过公开的专利技术信息，他人也可迅速获知技术创新的方向，在前人的专利基础之上再度投入技术研发资源，以不断地提高专利技术的创造水平;还可站在巨人肩膀上，减少不必要的、重复技术创新，有效地节约技术创新资源，使资源得到最优化的配置。

（三）对技术创新的调节作用

技术创新离不开社会的技术知识存量积累，均需要在前人的基础上进行继承与创新。因此，各国专利制度并不是一味单纯地保护专利权人的利益，而是通过构建个体利益与社会公共利益的调节平衡机制。专利制度中的产权限制是对专利权人的专有权利