2022年证券从业资格资格考试《证券基础知识》第四次调研测试（附答案及解析）.pdfVIP

2022年证券从业资格资格考试《证券基础知识》第

四次调研测试（附答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是

（）。

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万

元

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证

券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、

证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币

1亿元

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证

券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

【参考答案】：D

【解析】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、

其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

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2、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利

息，债券可分为（）。

A、贴现债券、附息债券、息票累积债券

B、实物债券、凭证式债券和记账式债券

C、公募债券、私募债券

D、有担保债券、无担保债券

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材

第三章第一节，P82。

3、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易

所制定的交易规则是（）。

A、涨跌幅限制

B、价格决定

C、大宗交易

D、报价方式

【参考答案】：A

4、证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。

A、场外市场

B、无形市场

C、有形市场

D、衍生产品市场

【参考答案】：C

【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第

一章第一节，P6。

5、参与证券投资的金融机构不包括（）。

A、银行业金融机构

B、证券经营机构

C、保险经营机构

D、中央银行

【参考答案】：D

【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融

机构、保险经营机构以及其他金融机构。

6、首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。

A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20

家的

B、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30

家的

C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足40

家

D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60

家

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章

第一节，P214。

7、证券公司的主要业务内容是（）。

A、股票、债券和基金

B、发行、自营与基金管理

C、承销、咨询与基金管理

D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询

业务

【参考答案】：C

【解析】证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询

以及购并、受托资产管理和基金管理等。

8、1OF的汉译名称为（）。

A、存托凭证

B、交易所交易基金

C、上市开放式基金

D、指数参与份额

【参考答案】：C

9、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率．将一种货币兑换成

另一种货币的债券是（）。

A、附黄金权证债券

B、附债务权证债券

C、附货币权证债券

D、附权益权证债券

【参考答案】：C

10、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（）。

A、上升

B、下降

C、不变

D、不确定

【参考答案】：D

【解析】利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分

析，而无明显的一致的规律。

11、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A、公开、公平、公正、守信