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《股票上市规则》之二

交易事项（上）

2019年2月

上市规则主要内容

总则、基本原则•第1章总则

•第2章信息披露的基本原则和一般规定

信息披露义务人•第3章董事、监事和高管人员（含董事会秘书）

（主体对象）•第4章保荐人

•第5章股票和可转债上市

•第6章定期报告

•第7章临时报告一般规定

•第8-11章临时报告具体披露（董事会、监事会和股东大会决议；应当披露的交

上市公司可能发生的

各种事件易；关联交易；其他重大事项）

•第12-14章停牌和复牌、风险警示（ST或*ST）以及暂停、恢复、终止和重新

上市情形

•第15章申请复核

•第16章境内外上市事务的协调

罚则和附则•第17章日常监管和违反本规则的处理

•第18-19章释义和附则

2018年修订

四月：进一步完善公司治理要求

•新增：

•第3.1.6条：设立审计委员会，至少有一名独董为会计专业人士

•第6.5条：聘请或解聘会计师事务所，必须由股东大会决定

主要修订

六月：补充规范范围

内容•新增“存托凭证”

•第1.1条、第1.2条

十一月：完善退市制度

•第十二章、第十三章、第十四章

•《上市公司重大违法强制退市实施办法》

•《退市公司重新上市实施办法（2018年11月修订）》

临时公告的一般规定

临时报告的内容

•上市公司应披露的信息包括定期报告和临时报告。（2.12）

•上市公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。（7.1）

具体包括：

•第八章董事会、监事会和股东大会决议

•第九章应当披露的交易

•第十章关联交易

•第十一章其他重大事项

临时公告的一般规定

规定一：时点最先原则

•时间及对象上：及时(2.3)、公平(2.4)

•及时：自起算日起或触及本规则披露时点的两个交易日内。（18.1）

董事会决议

披

露协议签署筹划（7.4）：难以保密、市场传闻、

时

股价异动

点董监高知晓或应

（7.3）