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2022年金融市场基础知识考试题库（500题）

一、单选题

1.客户申请开展融资融券业务时，证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。

I.已在营业部开立的客户证券账户

II.客户具有支配权的资产证明

in.融资专用资金账户

IV.已在营业部开立的普通资金账户

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、lxIIXIV

D、I、III、IV

答案：C

解析:客户申请时应证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料,一般包括:

融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证

券账户融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征

信所需的相关材料。

2.下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。

I、在创业板上市的企业规模较小，上市条件相对较低

IIX我国创业板市场于2008年在深交所正式启动

川、我国创业板市场主要面成长型创业企业

V、创业板市场具有优化资源配置、促进产业升级等作用

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、III、IV

D、IxII

答案：B

解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企

业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有

前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导的特点。与主板市场

相比，在创业板市场上市的企业规模较小、上市条件相对较低，中小企业更容易

上市募集发展所需资金。创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投

资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；二是作为资本市场所固有的

功能，创业板市场具有优化资源配置、促进产业升级等作用，因而，建立创业板

市场是完善风险投资体系，为中小高科技企业提供直接融资服务的重要一环，也

是多层次资本市场的重要组成部分。经国务院同意、中国证监会批准，我国创业

板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要

面成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、

就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医

药环保节能、现代服务等新兴产业的发展。

3.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是0。

A、规模越来越大

B、发行方式趋于市场化

C、期限趋于单调化

D\市场创新日新月异

答案：C

解析：A、B、D三项是关于我国发行的普通国债的总体概括正确。我国普通国债

发行情况。我国发行普通国债的总体情况大致如下：一是规模越来越大。二是期

限趋于多样化。三是发行方式趋于市场化。

4.股价指数是指将计算期()与某一基期相比较相对变化值。

A、股本总额

B、每股收益

C、市盈率

D、股价或市值

答案：D

解析：股票价格指数是将计算期股价或市值与某一基期股价或市值相比较

相对变化值。

5.我国证券基金行业自律性组织是()。

A、证券交易所

B、中国证券投资基金业协会

C、中国证券业协会

D、中国证监会

答案：B

解析：中国证券投资基金业协会是我国基金行业自律性组织。

6.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目信息交换制度和

联合监管制度。

A、政府

B、自主

C、市场

D、独立

答案：C

解析：中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目信息交换制

度和联合监管制度，共同监管跨市场不正当交易行为，控制市场风险。

7.为报价系统参