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北京市政府RD投入对企业RD投入效应的实证研究
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一科技创新与政府激励
随着中国经济的不断增长，直接投资或简单技术模仿对经济增长的贡献已经十分有限，自主创新已经开始并逐渐成为推动我国经济持续增长的关键因素。北京更是如此，其经济发展已经到了唯靠创新驱动的阶段，需要加快实施科技创新、文化创新“双轮驱动”战略。
企业是科技创新的主体，但是科技创新的特殊性往往使得企业参与动力不足，从而要求政府必须采取相应的激励措施。其原因主要来自两个方面。第一，科技创新具有明显的公共物品特征。科技创新的成果具有一定程度的非排他性与非竞争性，其他企业很容易低成本学习与模仿，使其收益不能独自享有，降低了科技创新的回报率。第二，科技创新的风险较高。科技创新一旦失败，其投入成本与各种机会成本通常只能由企业自己承担，因此，企业很高的投入也可能不会带来任何收益。这两个因素的存在都会导致企业科技创新的市场失灵，使得企业创新动力不足。为了矫正市场失灵，政府通常需要通过提高企业创新投入的边际收益率激励企业科技创新投入。
然而，政府的各种激励行为，尤其是直接的RD投入，也存在着削弱企业科技创新动力的可能。比如，一些企业可能存在一个潜在的科技创新投入总量，当政府补贴投入较高时，就会减少自身投入水平，保持总量的不变。
那么，究竟哪种理论预期是正确的呢？为此，国内外许多学者实证检验了政府RD投入与企业RD投入的关系（许治和师萍，2005；Hamberg，1966；Link，1982；朱平芳和徐伟民，2003）。从现有的研究看，二者之间的关系不仅取决于研究对象，而且取决于研究的模型设置与估计方法，因而至今仍没有得到相对统一的实证检验结论。2012年，北京市政府的RD投入已经达到了565.9921亿元，占GDP的3.166%，接近财政性教育支出的规模。那么，如此规模的投入是否激励了企业RD投入水平呢？对这一问题进行实证检验有助于优化政府的激励行为，加快实施“双轮驱动”战略，推动社会经济又好又快发展。
二北京市政府激励企业RD投入的整体情况
一个国家或一个企业的科技创新能力如何，虽不完全取决于投入水平，但也在一定程度上受其影响。国际上也通常采用研究与发展（RD）支出的强度与规模这一指标来反映科技实力和核心竞争力，该指标在统计数据中主要反映在RD内部支出。因此，现有的实证检验一般通过检验政府RD支出与企业RD支出的关系来判断政府的激励行为是否起到了有效作用。简单来说，如果政府RD支出与企业RD支出是正相关关系，那么可认为政府这种直接投入的激励行为是有效的。如果政府RD支出与企业RD支出表现出负相关关系，那么则认为政府目前的这种激励方式是无效的。
然而，由于我国科技统计数据起步较晚，全国在20世纪90年代前后才开始统计RD相关数据，北京市的RD相关数据则是从2000年才开始统计并逐步调整完善的。处于发展过程中的统计资料，其统计指标与统计口径的不断调整不可避免，因此，很难对较细的指标进行长时序的追踪分析。
由于数据的限制，因此，只能从北京整体这一角度考察近几年政府RD投入与企业RD投入的基本情况。《北京科技年鉴》从2002年开始按来源统计RD经费内部支出，以及相应的人员投入和专利产出，到可获得的2011年《北京科技年鉴》共有九年的统计数据，具体如表1所示。
表1北京市RD投入与产出的基本情况
首先，政府RD支出不论是规模还是强度都不断提高。从支出规模看，政府资金从2002年的117.58亿元不断上涨到2010年的472.07亿元，按可比价格计算增长了接近两倍，年均增长14.51%（按GDP平减指数核算实际值，下同）。从支出强度看，2002年的政府RD支出占当年GDP的2.72%，2010年时达到了3.34%。其次，企业RD支出同样表现持续增长的趋势。2002年，企业资金只有74.23亿元，2010年时达到了270.43亿元，按可比价格计算增长了168.25%，年均增长13.13%，相应的支出强度从2002年的1.71%上升到2010年的1.91%。再次，与RD经费支出不同，RD的人员投入并没有表现出高速的持续增长。最后，随着RD内部支出的不断增长，相应的产出也随之提高，发明专利在2002年时只有3060件，2010年达到了23207件，增长了六倍多，年均增长达到了28.82%。
比较政府RD投入与企业RD投入的发展趋势不难发现，随着政府RD投入的持续提高，企业RD的投入也一直保持着高速增长。其实，不仅北京市的整体情况如此，单独考察科研院所、高校和企业这三个不同的范围也是如此。然而，这样得到的正相关性关系还不能说明激励是有效的。一是因为只分析这两个变量可能忽视了一些重要的中间变量，这些变量可能是
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