街道廉政风险防控责任清单、防控图.docxVIP

目录

XX街道廉政风险防控责任清单

XX街道廉政风险防控图

XX街道廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

党工委办公室

街道印鉴使用及管理

1.印章的丢失；

2.在未经审批的文件、空白的纸张、表格、信函、证件等上加盖印章。

中

1.上班时间公章由公章保管人保管，其他时间锁进专门公章保险柜，不得带离办公室；

2.印章加盖一律实行审批制，经街道分管领导审批后方予盖章，领导审批文件由党工委办归档并妥善保管。

科室主要负责人

2

纪检监察审计办公室

财务审计准备

1.被审计单位没有签署审计承诺书；

2.在讨论审计实施方案时未如实确定审计内容和重点。

低

1.审计人员按规定进行审计前期准备工作；2.要求被审计单位作出对其所提供真实性、完整性的书面承诺；

3.执行开展重要审计业务前，审计组成员进行集体讨论，确立审计实施内容与方案。

科室主要负责人

3

财务审计实施

1.收集资料不全面，造成搜证疏漏；

2.未核查被审计单位资料的真实性、完整性；

3.因开展不够认真，容易造成发现问题不深入、审计查证不够全面；

4.审计人员违反“八不准”审计工作纪律。

低

1.严格按照《审计法》及《国家审计准则》等有关法律法规，实施审计；

2.对被审计单位的初始资料真实性、完整性进行把关，严格审查；

3.认真核查、多方位取证，对发现问题审透审深，保证取证资料有效、可靠；

4.加强审计人员的综合学习，提高其能力素质，坚持问题导向，不断完善审计流程；

5.审计期间严格遵守审计纪律，执行审计“八不准”的规定。

科室主要负责人

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

4

纪检监察审计办公室

财务审计报告出具

1.没有系统整理资料，审计报告撰写不全面；

2.隐瞒审计调查中发现的问

题，或发现问题不在审计报告中披露；

3.对被审计单位反馈的征求意见不作处理或回复；

4.未及时将审计报告报送给街道有关领导审阅。

低

1.反复核实调查收取的资料，系统归集审计取证资料，如实编制审计报告；

2.真实、客观地反映审计发现的问题，并向单位负责人如实汇报重大审计问题；

3.认真收集被审计单位意见，及时作出处理并告知被审计单位处理意见；

4.将最终形成的审计报告及时报送给街道有关领导审阅。

科室主要负责人

5

财务审计整改及回访

1.对审计存在的问题，没有要求被审计单位进行审计整改；2.未回访跟进审计整改落实情况及建议执行情况，或回访走过场。

低

1.针对审计发现问题，依法依规提出建议，要求被审计单位落实整改，同时实施监督跟进；2.认真执行回访活动，及时跟进审计意见及建议执行情况，做好审计结果的后续工作。

科室主要负责人

6

工程资料收审

1.资料初审把关不严，签收违规的工程资料；

2.签收不齐全的工程资料。

低

1.逐级审核，交叉复查；

2.审核资料后，出具补交资料说明书。

3.严实督导送审单位；4.责任倒查。

科室主要负责人

7

工程审计实施

1.协审单位未做到实事求是、认真负责地开展工程审计工作；2.违反审计的政策规定，对送审的违规工程资料进行审计，

不强制退回；

3.未做到严格执行审计规则，公平、公正、公开审计；

4.现场签证手续不完善，变更程序不规范，现场施工管理不严格；5.审计人员就工程审计事项与施工单位意见不一致时，出现争执、纠缠或不按规定办事等不合理的解决方式。

低

1.审计员及时移交工程资料，严格监督造价咨询协审单位认真负责地实施审计工作；2.严格按照国家审计法、建筑法的工程审计标准实施审计；

3.改进工程现场签证管理制度，完善工程变更管理制度，规范内控流程，严控变更造价，打造“清莲”建设工程建设管理系统；

4.要不断加强对工程项目现场进行检查、抽查和核查，提升工程质量及完工效果；

5.不断完善街道工程审计相关管理办法，健全审计流程；

6.开通审计咨询、投诉热线电话，全程接受项目单位的咨询、监督和投诉。

科室主要负责人

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

8

纪检监察审计办公室

工程审计结果出具

1.审计组成员未认真对协审单位出具的审计报告进行复核；2.在审计结果中，对造价核减有重大分歧或其他重大问题有较大意见分歧的，未及时向相关分管主任汇报处理；

3.未在规定时间内完成工程审计，致推迟出具审计结果；

4.不按照工程实际情况出具审计结果。

低

1.出审计结果的同时也要出具核减说明书，阐明核减依据；

2.审计组成员仔细复核协审单位出具的审计报告，及时将重要问题工程向分管