证券从业资格《证券市场基本法律法规》考题及答案.pdfVIP

证券从业资格《证券市场基本法律法

规》考题及答案

一、单项选择题

第1题下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【正确答案】D

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行

公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

故D项说法错误。

本题1分

第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之

日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

C.5

D.3

【正确答案】D

【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。

有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理

该申请人的执业注册申请。

本题1分

第3题被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】B

【答案解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符

合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2

年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于

法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

本题1分

第4题客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户

管理。

A.证券登记结算公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券公司

【正确答案】B

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公

司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客

户的名义单独立户管理。

本题1分

第5题经纪人的执业行为中，错误的是()。

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

【正确答案】C

【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应

当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替

客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事

宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买

卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损

失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手

段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中

介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过

互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客

户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

本题1分

第6题证券交易所不得从事()。

A.以盈利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台

【正确答案】A

【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直

接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。(2)