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证券从业资格《证券市场基本法律法
规》考题及答案
一、单项选择题
第1题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定,公开发行
公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
故D项说法错误。
本题1分
第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之
日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正确答案】D
【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。
有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理
该申请人的执业注册申请。
本题1分
第3题被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】B
【答案解析】有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符
合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2
年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于
法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
本题1分
第4题客户交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户
管理。
A.证券登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
【正确答案】B
【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定,证券公
司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客
户的名义单独立户管理。
本题1分
第5题经纪人的执业行为中,错误的是()。
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
【正确答案】C
【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应
当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替
客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事
宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买
卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损
失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手
段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中
介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过
互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客
户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
本题1分
第6题证券交易所不得从事()。
A.以盈利为目的的业务
B.信息公布和管理
C.上市公司的挂牌退市
D.提供场内交易平台
【正确答案】A
【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定,证券交易所不得直
接或者间接从事:(1)以营利为目的的业务。(2)
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