烟台德邦科技股份有限公司对外投资管理制度.PDFVIP

德邦科技股份有限公司

对外投资管理制度

第一章总则

第一条为了加强烟台德邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外

投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资

安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司

法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《德邦科技股份有限公司

章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本管理制度（以下简称“本制

度”）。

第二条本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达

到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他

组织或个人的行为。

第三条公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公

司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司

的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。

第四条公司对外投资原则上由公司总部集中进行，子公司确有必要进行对

外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对子公司的投资活动参照本制

度实施指导、监督及管理。

本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的

参股公司。

第二章对外投资决策

第五条公司对外投资达到下列标准之一的，应提交公司董事会审议并及时

披露：

(一)交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）

占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上；

(二)交易的成交金额占上市公司市值的10%以上；

(三)交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占上市公司市值

的10%以上；

(四)交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司

最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且超过1000万元；

(五)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％

以上，且超过100万元；

(六)交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最

近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过100万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第六条公司对外投资达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议：

(一)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交

易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

(二)交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司市值的50%以上；

(三)交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的50%

以上；

(四)交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最一

(五)个会计年度经审计营业收入的50%以上，且超过5000万；

(六)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，

且超过500万元；

(七)交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过500万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第七条公司发生的交易事项所涉金额或其他财务指标达不到本制度规定的

董事会审批权限的下限，但相关交易事项达到50万元（含）以上的须经董事长

决定批准。

第八条在董事长、董事会或股东大会决定对外投资事项以前，公司有关部

门应根据项目情况向董事长、董事会或股东大会提供拟投资项目的可行性研究

报告及相关资料，以便其作出决策。

第九条公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事会

或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层

行使。

第十条公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚

信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合

同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律