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银行间市场债券业务前、后台交易操作细则

第一章总则

第一条为了规范XX公司银行间债券业务交易的操作流程，

防范交易风险，根据中国外汇交易中心、上海清算所和中央国债登

记结算有限责任公司银行间债券交易相关规定，特制定本细则。

第二条本细则所指的银行间债券前台交易指通过全国银行

间同业拆借中心本币交易系统完成的交易。后台交易是指通过上海

清算所（以下简称：“上清所”）或中央国债登记结算有限责任公司

（以下简称：“中央结算公司”）簿记系统完成债券交割和通过银行

划付系统交易资金的行为。

第二章债券前台交易规程

第三条债券交易采取以有交易员资格的交易员名字登录交

易系统。

第四条交易员通过公开报价或口头询价的方式争取以最优

的价格谈定每笔债券交易。

第五条债券交易交割方式可以为T+0或T+1。采用券款对付

结算交割方式。

第六条每笔债券交易确定后，交易员务必与交易对手方机构

核对全部交易要素，记录交易台帐。

第七条发送交易指令时，应严格实行“双人复核”制，即交

易员填写指令，复核员根据交易记录复核指令，然后发送指令，交

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易员和复核员须在业务指令完成后在成交单上签字确认。

第八条交易指令成交后，由交易员负责打印成交单二份，并

在交易员之间相互签字复核，一份交财务部，一份留档。

第九条债券交易完成前后台匹配后，按照“谁交易，谁负责”

的原则，督促交易对手过券划款，直至交易顺利完成。另外，在新

券上市日前，交易员须提前告知后台复核员新券上市日所需要交易

的数额，以免出现交易冲突。

第十条债券后台匹配的具体方式是：交割当日，交易员和财

务人员应互相提醒当日将要履行的交割合同，提醒资金管理员当日

需要支付或查收的款项，避免公司交割违规，后台复核员定期检查

券款到付的时点为每日11点、14点、15点、15点30分、16点。

第十一条交割日上午，通过上清所或中央簿记系统监控交割

状态，如后台复核员发现对方债券不足或资金交割未确认，必须立

即告知前台交易员与交易对手方机构联系解决。在交割日全部合同

交割成功之前必须严密监控交割情况，若估计当日可能出现无法成

功交割的合同或款项无法交收须在当日16点前将情况向投资部经

理报告，并采取应急处理措施。财务人员应在资金收付成功后将资

金交收情况及时通知交易员，交易员与交易对手方机构完成交割确

认。

第三章债券后台交易规程

第十二条财务部指定公司银行间债券交易市场资金清算账

户，交由投资部向上清所和中央结算公司进行报备。

第十三条后台复核员根据成交通知单，对债券交易各要素与

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上清所和中央结算公司簿记系统信息进行匹配，进行指令确认。完

成后交财务部资金管理员安排资金清算和记账。

第十四条后台复核员实时监控交割状态，及时将资金和债券

交割信息反馈给前台交易员或资金管理员。资金管理员应根据后台

复核员提供的债券交割状态信息进行收付款。

第十五条资金管理员应在资金收付成功后，将资金收付情况

及时通知后台复核员。若估计当日可能出现无法成功交割的合同或