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XXXXXX（集团）有限公司关于对实际控制

子公司开展检查工作的方案

为加强对XXXXXX（集团）有限公司（以下简称“集

团公司”）子公司的管理，确保子公司业务符合集团公司的

总体战略发展方向，有效控制经营风险，促进集团公司与子

公司持续健康发展，集团公司将于20年度对各实际控制子

公司开展检查工作。

一、检查重点

集团公司各对口职能部门重点对子公司内控制度建设

情况、相关业务开展情况及合规性等方面开展检查。

二、检查主要内容

集团公司各对口职能部门根据各子公司的实际情况，在

例行检查的同时可在每年选取部分内容进行重点检查，包括

但不限于以下内容：

（一）党群管理

1.党建管理

主要对子公司党支部成立情况、程序合规性、工作开展

情况、工作经费落实及使用情况、制度建设情况等方面开展

检查。

2.群团管理

主要对子公司团支部成立情况、程序合规性、向党组织

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推荐择优工作开展情况、工会成立情况及经费预算制定、使

用情况、制度建设情况等方面开展检查。

（二）公司治理

1.公司章程

主要对子公司章程制定程序合规性、是否包含党建工作

总体要求等方面开展检查。

2.治理结构

主要对子公司法人治理结构完善性、（执行）董事、监

事委派合规性、经理任免程序合规性、职工董事、监事确定

合规性等方面开展检查。

3.“三重一大”事项

主要对子公司“三重一大”决策制度及议事规则制定程

序合规性、制度完善性等方面开展检查。

（三）战略管理

主要对子公司战略规划工作开展情况、经营计划（方案）

制定程序合规性等方面开展检查。

（四）人事人资管理

1.人事管理

主要对子公司制度完善性、领导干部任免程序合规性、

职数管理情况、委派、派驻及推荐人员任职程序合规性、任

职情况等方面开展检查。

2.人资管理

主要对子公司“三定”方案、人员招聘及劳务派遣合规

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性、人员培训情况、薪酬绩效制度完善性、薪酬总额合规性、

月度绩效考核开展情况、薪酬绩效分配情况及劳动关系管理

情况等方面开展检查。

（五）财务管理

主要对子公司财务管理制度完善性、年度资金预算计

划、预算工作开展情况、资金筹集方案、融资情况、资金拆

借合规性、担保合规性、资金使用合规性及财务管控情况等

方面开展检查。

（六）资产管理

主要对子公司国有资产管理制度完善性、产权登记情

况、权属登记情况、清产核资情况、资产评估程序、资产出

租合规性、资产处置、报废及债权债务核销合规性、资产转

让情况等方面开展检查。

（七）投资管理

主要对子公司投资开展合规性、委托投资管理效果评

价、投前、投中、投后开展情况及重大事项决策合规性等方

面开展检查。

（八）风险管理

主要对子公司风险控制制度完善性、经济合同法律审核

率、风险审查开展情况、制度执行情况、业务开展情况及违

规经营投资情况等方面开展检查。

（九）综合管理

主要对子公司制度建设完善性、上会流程合规性、安全

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环保工作情况、企业文化和视觉识别系统建设情况、宣传方

案、信访稳定工作、应急工作、接待工作、公务用车管理情

况、办公用房构建及租赁合规性、采购流程合规性、行文规

范性等方面开展检查。

三、工作形式

（一）日常监管

各对口职能部门根据集团公司内部控制制度及相关文

件要求，在日常与子公司的工作对接中，及时、有效地对子

公司做好指导和管理，并开展不定期抽查工作。各对口职能

部门每季度总结对子公司的日常监管情况，形成季度监管情

况总结，并于该季度末提交至投资管理部，由投资管理部汇

总后报送集团领导并分发各对口职能部门和子公司。

日常监管要求各对口职能部门