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律师事务所和律师出具法律意见书的资格条件及基
本要求
律师事务所和律师出具法律看法书的资格条件及根本要求
第一节律师事务所和律师出具法律看法书的资格条件
中国基金业协会要求由律师事务所和律师为私募基金管理人出
具法律看法书。目前,中国基金业协会已对出具异样经营专项法律看
法书的律师事务所及律师提出了详细的资格条件。除此之外,对出具
与私募基金管理人相关的其他类别的法律看法书的律师事务所及律
师的资格条件,中国基金业协会未作强制性要求,申请机构可依据实
际须要选择适合的律师事务所和律师。因此,在中国境内依法设立、
可就中国法律事项发表专业看法的律师事务所及中国执业律师,均可
受聘为私募基金管理人出具法律看法书。
一、中国基金业协会鼓舞〔非强制〕私募基金管理人选择的主体
〔一〕满意以下条件的律师事务所:1、内部管理标准,风险限
制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;2、有二十名以上执业律
师,其中五名以上曾从事过证券法律业务;3、已经办理有效的执业
责任保险;4、最近两年未因违法执业行为受到行政惩罚。
〔二〕满意以下条件的执业律师:1、最近三年从事过证券法律
业务;2、最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3
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年从事过证券法律业务;3、最近三年连续从事证券法律领域的教学、
探究工作,或者承受过证券法律业务的行业培训;4、最近两年未因
违法执业行为受到行政惩罚。
二、出具异样经营专项法律看法书的律师事务所及签字律师需满
意的条件
依据中国基金业协会要求,已登记为私募基金管理人的机构及其
法定代表人、高级管理人员、实际限制人或主要出资人出现特定情形,
可能影响其持续符合登记规定时,应当提交经营异样专项法律看法书。
出具经营异样专项法律看法书的律师事务所和签字律师应当具备相
应的执业实力,并同时满意以下条件:
1、未曾为该出现经营异样的私募基金管理人出具登记、备案法
律看法书;
2、内部管理标准,合规风控健全,执业水准高,遵守职业道德
和执业纪律;
3、签字律师证券基金法律业务执业经历丰富;
4、律师事务所和签字律师最近三年未受到证券监管部门的行政
惩罚或者被采纳行政监管措施,也未被中国基金业协会列入不予承受
法律看法书的限制性名单。
三、律师事务所可申请成为中国基金业协会会员
依据《中国证券投资基金业协会章程》,作为基金效劳机构的律
师事务所可以申请成为中国基金业协会会员,但中国基金业协会未就
律师事务所入会作出强制性要求。中国基金业协会于2022年4月20
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日发布了《中国证券投资基金业协会律师事务所入会指引》〔中基协
发〔2022〕3号〕,对律师事务所自愿申请参加中国基金业协会成为
联席会员的详细条件、程序等作出了规定。
其次节律师及律师事务所出具法律看法书的根本要求
一、法律看法书的一般要求
1、律师事务所及经办律师应勤勉尽责
法律看法书是以尽职调查为根底的法律分析及结论性法律看法
的总结,是中国基金业协会办理登记和投资者进展投资决策的重要依
据。因此,律师事务所及经办律师应当勤勉尽责,依据相关法律法规、
《律师事务所从事证券法律业务管理方法》、《律师事务所证券法律
业务执业规那么〔试行〕》及中国基金业协会的相关规定,在尽职调
查的根底上对《私募基金管理人登记法律看法书指引》规定的内容逐
项发说明确的法律看法,独立、客观、公正地出具法律看法书,保证
法律看法书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
2、法律看法书应有完整的事实和依据
律师事务所及经办律师出具的法律看法书内容应当包含完整的
尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判定的适当证
据和理由。
3、法律看法书应当逻辑严密、论证充分、结论明晰
〔1〕法律看法书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指
代主体名称、出具的专业法律看法应详细明确。
〔2〕律师事务所及经办律师应对私募基金管理人登记申请是否
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符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性看法。
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