央企2022企业合规管理体系合规管理手册.pdf

央企2022企业合规管理体系

合规管理手册

依据2022年中央企业合规管理办法编制

文件编号HG/NKHG-2022

版本号A/1

编制

合规管理员

首席合规官

合规委员会

合规管理部审核

企业负责人确认

实施日期2022年10月01日

第1页共24页

文件修订页

文件名称：合规管理手册文件编号：HG/NKHG-2022

修订日期章节号修订内容批准人

2022-02-28新制定

2022-10-01依据2022年中央企业合规修订新增内容

管理办法进行更新

第2页共24页

目录

颁布令

合规委员会

首席合规官

职责合规管理员任命书

合规管理总体目标

合规承诺书

1.合规管理总则指导思想

2.合规管理组织及职责

3.合规管理制度建设

《反垄断合规管理制度》

《反商业贿赂合规管理制度》

《生态环保合规管理制度》

《安全生产合规管理制度》

《劳动用工合规管理制度》

《税务合规管理专项指南》

《数据保护合规管理专项指南》

《合同管理合规管理制度》

《流程合规管理制度》

《采购合规管理制度》

《业务合规管理制度》

《内部建设合规管理制度》

第3页共24页

《合规管理法律法规管理制度》

4.合规管理运行机制

《合规风险识别评估预警制度》

《合规审查管理制度》

《合规风险应对措施及报告管理制度》

《合规管理违规问题整改制度》

《合规管理违规举报制度》

《合规管理违规举报受理、调查和处理制度》

《举报保密及防止对举报人打击报复管理制度》

《合规管理违规行为追责问责制度》

《合规管理履职违规行为记录制度》

《合规管理内部协同运作制度》

《合规管理有效性评价制度》

5.合规文化建设

《常态化合规培训制度》

6.合规信息化建设

《合规管理信息化建设制度》

7.合规监督问责

《合规管理监督问责制度》

第4页共24页

合规管理手册发布令

为深入贯彻法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法

治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力

保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，为了建立并不

断完善公司合规管理体系,提高公司各方面合规程度,依据

《中央企业合规管理办法》，结合公司实际情况，编制了《企

业合规管理体系管理手册》第A/1版，本手册描述了XXX集团

股份有限公司对合规管理体系的要求，适用于XXX集团股份有

限公司涉及研发、生产、销售、产品及单位管理所有相关过程

的合规管理活动。阐明了XXX集团股份有限公司的合规方针和

目标，是XXX集团股份有限公司全面贯彻合规管理体系要求的

法规性文件，是实施合规管理必须遵守的行为准则，是合规管

理体系内部审核和第三方审核的重要文件。经审定，现予以批

准颁布，本手册自2022年10月1日起实施。

本手册是公司合规管理体系的法规性文件，是指导建立并

实施合规管