基金从业资格考试法规押题卷二(题目).pdf

法规押题卷二（题目）

单选题

1.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。

A本金保证

B风险保证

C红利保证

D收益保证

2.基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是（）。

A充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息

B充分了解客户的投资需求和投资目标

C坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

D向所有人推荐或销售公司研发的股票基金

3.我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。Ⅰ.基金业

的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到

国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，

中国证监会根据基金法制定一系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉

醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工

具时的主要对象Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创

新产品纷纷出现

AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DII、III、IV

4.在宣传推介材料（），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料。

A发布结束后3个工作日内

B发布之日起5个工作日内

C发布之日前3个工作日

D发布之日前5个工作日

5.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。

A认购费一般高于申购费

B认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日内确认

C认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回

D认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回

6.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影

像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

A10秒钟

B1分钟

C30秒钟

D5秒钟

7.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交

易特征等因素。客户风险等级至少应当分为（）个等级。

A10

B3

C4

D5

8.基金市场营销的特殊性包括（）。

A服务性、持续性、成长性

B阶段性、全面性、可控性

C稳定性、周期性、安全性

D专业性、规范性、适用性

9.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

A门禁制度

B内外网分离制度

C授权制度

D投资管理制度

10.从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。

A基金的后台管理

B基金的市场营销

C基金的投资管理

D基金的自律监管

11.关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（）。

A净资产和风险控制指标符合有关规定

B取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C设有专门的基金投资部门

D有安全高效的清算、交割系统

12.将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金（）。

A被动型分级基金

B封闭型分级基金

C混合型分级基金

D主动型分级基金

13.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。

A股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

B基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金

C总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责

D总经理授权副总经理分管公司市场营销业务

14.关于开放式基金认购，以下表述错误的是（）。

AT日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况

B认购的结果要得到基金募集结束后才能确认

C认购通常采用份额认购的方式

D正式受理的认购申请不得撤销

15.同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。

A防御型基金

B均衡型基金

C平衡型基金

D收益型基金

16.关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。

A封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续

B基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资

C基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

D基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用

17.开放式基金合同生效需满足的条件是（）。

A募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币

B募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

C募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额