二月上旬《证券基础知识》证券从业资格考试预热阶段达标检测.pdf

二月上旬《证券基础知识》证券从业资格考试预热阶段达标检测

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。

A、是委托人、受益人与受托入的关系

B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受

益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资

金进行具体的投资决策和日常管理

C、是所有者和经营者之间的关系

D、是相互制衡的关系

【参考答案】：D

2、资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账

户。

A、实收资本

B、权益资本

C、自有资本

D、未分配利润

【参考答案】：A

【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

见教材第二章第一节，P54。

3、根据《证券市场禁入》的规定，违反法律、行政法规或者中国

证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市

场禁入措施。[2011年3月真题]

A、6个月

B、1年

C、3～5年

D、5年以上

【参考答案】：C

【解析】本题考核的是《证券市场禁入》的相关规定。根据《证券

市场禁入》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情

节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。

4、（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全

平等的权利。

A、公平

B、公正

C、公开

D、透明

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标

和手段。见教材第八章第二节，P345。

5、假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，

共可转换公司债券的转换价值是（）元。

A、10

B、20

C、40

D、50

【参考答案】：C

6、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。

A、费城

B、纽约

C、芝加哥

D、波士顿

【参考答案】：A

7、汇率风险中最常见而且最重要的风险是（）。

A、商业性汇率风险

B、债券债务风险

C、储备风险

D、贸易性汇率风险

【参考答案】：A

【解析】商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受

损失的可能性，是汇率风险中最常见且最重要的风险。

8、属于行政法规和部门规章的是（）。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《上市公司收购管理办法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《中华人民共和国刑法》

【参考答案】：B

9、上证国债指数采用（）计算加权综合价格指数。

A、简单平均法

B、移动平均法

C、派许法

D、几何平均法

【参考答案】：C

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见

教材第六章第三节，P247。

10、按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。

A、契约型基金和公司型基金

B、封闭式基金和开放式基金

C、ETF和LOF

D、主动型基金和被动型基金

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券投资基金的分类方法。见教材第四章第一

节，P126。

11、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（）

的补偿。

A、信用风险

B、通胀风险

C、利率风险

D、经营风险

【参考答案】：A

12、20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创

新最为流行，其典型代表不包括（）。

A、期权

B、期货

C、互换

D、远期

【参考答案】：D

13、依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股

票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票

均价或前