鼎龙科技关联交易管理制度（2024年8月）.PDFVIP

浙江鼎龙科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章总则

第一条为规范浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称“公司”）与各关联

方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民

共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海

证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《浙江鼎龙科技

股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，

制订本制度。

第二条公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则：

（一）诚实信用的原则；

（二）公开、公平、公正的原则；

（三）依据客观标准判断的原则；

（四）实质重于形式的原则。

第三条公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，

公司独立董事、监事应定期或不定期检查公司与关联方交易的情况，如发现异常

情况，及时提请董事会采取相应措施。

第二章关联方与关联关系

第四条公司关联方包括关联法人、关联自然人。

第五条具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述（一）项法人或其他组织直接或间接控制的除本公司及控

股子公司以外的法人或其他组织；

（三）由第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不

含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及控股子公司及控制的其

他主体以外的法人或其他组织；

（四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；

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（五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他

与公司有特殊关系，可能或已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第六条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）第五条第（一）项所列关联法人或者其他组织的董事、监事和高级管

理人员；

（四）本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括

配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、

配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他

与公司有特殊关系，可能或已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第七条具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同公司的关联

人：

（一）根据与本公司或本公司关联人签署的协议或作出的安排，在协议或安

排生效后，或在未来十二个月内，将具有前述本制度第五条、第六条规定情形之

一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第五条、第六条规定情形之一的。

第八条公司与关联方的关联关系的判断或者确认，应当根据关联方对公司

进行控制或者影响的具体方式、途径、程度以及其他有关事项来进行。

第九条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动

人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系及时告知公司。

第三章关联交易与价格

第十条公司与关联方之间的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关

联方之间发生的转移资源或义务的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司

除外）；

（三）提供财务资助（含委托贷款）；

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（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可使用协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权