基金管理有限公司监察稽核制度.pdfVIP

X基金管理有限公司

监察稽核制度

第一章总则

第一条为了充分保护股东的合法权益和基金投资者的合法利

益，加强X基金管理有限公司（以下简称“公司”）内部管理，规

范经营管理行为，取信于社会、取信于市场，建立有效的内部监督

和控制机制，防范和化解经营风险，提高管理效率和经营效益，根

据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》

等有关法律法规和中国证监会制定的相关法规，以及《X基金管理

有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《X基金管理有限公

司内部控制大纲》的有关规定，制定本制度。

第二条监察稽核目的是确保国家法律法规和公司内部管理制度

的有效执行，防范和化解经营风险，保障和维护基金份额持有人和

公司股东的合法权益。

第三条本制度适用于公司督察长及监察稽核部门实行的所有监

察稽核工作，公司各部门和各级员工均需遵守。

第四条监察稽核人员依法履行公务、行使职责、受公司领导层

全力支持及受法律法规的保护，任何人不得打击报复，也不得以任

何借口干涉和阻挠。

第五条监察稽核工作实行督察长负责制，督察长向董