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2023年海南证券从业资格考试考前冲刺卷

（4）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.根据我国的相关规定，可转债自发行之日起__个月后方可

转换成公司股票。

A．3

B．6

C．12

D．18

2.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设

规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，

则申购手续费为__，

A．147.56

B．147.78

C．148.78

D．148.87

3.以下不属于证券自营业务风险的是__。

A．法律风险

B．市场风险

C．政策风险

D．经营风险

4.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1

日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。

A．151

B．152

C．153

D．154

5.根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净

资产收益率应当达到__。

A．国务院规定的利率水平

B．同期银行存款利率水平．

C．根据不同的情况规定不同的利率水平

D．同期国库券的利率水平

6.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价

格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__

股。

A．2500

B．500

C．5000

D．25000

7.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．结合资产管理计划资产的损失

B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用

C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

D．稽核资产管理计划推广期间的费用

8.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份

为__。

A．1986

B．1990

C．1992

D．1998

9.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要

的是__。

A．债券的发行额

B．债券发行的合法性

C．债券的信用等级

D．债券的发行价格

10.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投

资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将

按照__的原则确定平仓顺序。

A．先买先卖

B．即买即卖

C．成交价格低者先卖

D．成交价格高者先卖

11.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。

A．10．

B．12

C．13

D．15

12.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，

以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程

中的__。

A．公开原则

B．公平原则

C．公正原则

D．对等原则

13.投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求

证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委

托方式为__。

A．限价委托

B．特价委托

C．市价委托

D．当面委托

14.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

15.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回

的成交价格按__来确定。

A．5元

B．当日市场价格

C．当日基金份额净值

D．当日市场平均价格

16.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数

超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800

C．1亿

D．2亿

17.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的

信用行为。

A．标的物

B．质押品

C．担保品

D．衍生品

18.营业部电脑管理的软件管理不包括__。

A．运行效率

B．行情分析

C．业务处理

D．软件更新

19.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本

一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上

市的证券交易所。

A．3

B．5

C．7

D．10

20.公司的公积金不得用于__。

A．弥补公司亏损

B．扩大公司经营

C．转增公司资本

D．改善职工福利

21.以下属于外部信用增级的是__。

A．备用信用证

B．超额抵押

C．现金抵押账户

D．资产支持证券分层结构

22.中国证监会派出机构的监管主要采取__监管的形式，重

点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。

A．登记备案

B．间接

C．直接

D．实质

23.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。

A．上限

B．下限

C．平均值

D．以外的范围

24.内地企业在中国香港