知识产权尽职调查服务指南.docx

PAGE15

PAGEII

知识产权尽职调查服务指南

范围

本文件提供了知识产权尽职调查服务的基本原则、机构和人员、调查内容、调查方法、调查流程、服务评价与改进等方面的建议。

本文件适用于知识产权尽职调查工作的开展。

规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T21374—2008知识产权文献与信息基本词汇

术语和定义

GB/T21374—2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

知识产权intellectualproperty

权利人依法就下列客体享有的专有的权利：作品；发明、实用新型、外观设计；商标；地理标志；商业秘密；集成电路布图设计；植物新品种；法律规定的其他客体。

服务机构serviceagency

开展知识产权尽职调查服务的机构。

目标企业targetcompany

知识产权尽职调查的对象企业及其关联企业。

知识产权尽职调查intellectualpropertyduediligence

服务机构基于委托方的需求，在目标企业的协助下，对可能影响企业上市、重组、并购或其它活动中涉及到的知识产权信息进行全面性调查及系统性梳理，提出专业处理意见或解决方案，形成专业报告的一种活动。

知识产权尽职调查清单listofintellectualpropertyduediligence

由目标企业提供或服务机构自行搜集的，可有助于实现知识产权尽职调查任务的知识产权材料明细单。

基本原则

专业科学

服务机构根据知识产权尽职调查目的组建具有跨专业背景的复合型专业团队，合理分工、优势互补，力求对目标企业的知识产权状况及风险做出准确科学的调查。

合理审慎

服务机构在开展知识产权尽职调查服务时，始终保持谨慎小心的态度，对任何资料、信息及相关人员作出的口头陈述和提供的文件资料持合理怀疑态度，谨慎核查验证所获取信息的真实性。

客观真实

服务机构在调查过程中坚持以事实为依据，严格按照相关法律法规的规定进行独立判断，出具相应的法律意见，在没有充分证据支撑的情况下不随意猜测或进行判断。

保密守信

服务机构对知识产权尽职调查中所接触到的委托方、目标企业等相关主体的非公开资料、文件等相关信息信守保密义务，防止信息资料泄露。

机构和人员

服务机构

服务机构宜具备以下条件：

有民事行为能力的法人或非法人组织；

有独立的财务能力、办公场所与设施；

有满足开展尽职调查服务的专职人员或委托人同意聘用的外部人员；

有开展知识产权尽职调查服务所需的信息获取、分析工具。

服务人员

人员构成

服务机构宜组建知识产权尽职调查服务专业团队，可视情况与经委托方同意的外部机构的法律人员、技术人员、财务人员、人力资源人员、市场人员、项目管理人员进行合作，共同完成尽职调查工作。

职责与能力

知识产权尽职调查服务人员宜具备以下基础能力：

熟悉知识产权尽职调查流程；

能准确把握、理解委托方知识产权尽职调查需求；

有较强的信息收集和分析能力；

有较强的内外部沟通能力。

法律人员主要负责知识产权尽职调查服务的知识产权权属、法律状态、风险等调查工作，主要为执业律师，宜具备以下能力：

熟悉知识产权法律法规；

熟练运用知识产权法律状态、涉诉案件等法律信息网站；

有较强的知识产权法律风险应对和解决问题的能力。

技术人员主要负责知识产权尽职调查服务的技术调查工作，宜具有专利代理师资质和技术背景，具备以下能力：

熟悉知识产权法律法规；

熟悉专利、商标、著作权等知识产权申请、审查、授权全流程；

熟练运用知识产权常用检索和分析工具；

能对相关方知识产权基本信息、知识产权布局策略、核心知识产权稳定性、核心发明团队稳定性等进行准确评估和判断。

财务人员主要负责知识产权尽职调查服务的财务调查工作，宜具备以下能力：

熟悉无形资产评估方法；

能合理评估知识产权价值、预期盈利、摊销和减值等。

人力资源人员主要负责知识产权尽职调查服务的人力资源调查工作，宜具备以下能力：

熟悉人事制度、绩效管理、激励体系等；

有良好的人际交往能力、组织协调能力。

市场人员主要负责知识产权尽职调查服务的产业基本状况、规模、目标市场行业政策和市场环境等调查工作，宜具备以下能力：

能够快速分析和掌握相关产业基本状况、政策环境等；

能够出具市场调查分析报告。

项目管理人员主要负责知识产权尽职调查服务的项目流程控制和质量管理调查工作，宜具备以下能力：

有项目管理和统筹协调能力；

有应急事务分析处理能力。

调查内容

总则

企业上市、重组、并购、投融