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内控制度建设情况报告（2）

内控制度建设情况报告

（二）统一思想认识，形成内控机制建设合力。

加强推进内控机制建设工作的宣传动员，强化岗位廉政风险教育，

使干部职工了解内控机制建设的目的和意义，提高风险防范意识，逐

步培育内部控制理念，增强干部职工参与内控机制建设的积极性和主

动性，引导更多的干部职工对内控机制建设工作的开展献计献策。

（三）梳理完善制度，建立权力制衡工作机制。

以制度规范权力运行，是内控机制建设要解决的重点，把内控机

制建设与贯彻《廉政准则》、落实党风廉政建设责任制、税源专业化

管理、现代化分局建设、“两权”监督和干部队伍日常管理有机结合

起来，贯彻好各项工作制度，落实好加强税收执法监督的各项规定。

对人、财、物管理权、税收执法权等廉政风险点，在全面梳理的基础

上，进一步健全内控制度，明确具体权力事项的业务操作程序，坚持

制权与增效相结合，简化办事程序，减少不必要的环节，建立起职权

清晰、责任明确，既相互制约又相互协调的权力制衡机制。

内控制度建设情况报告[篇2]

市局：

今年以来，亚布力国税分局按照市局《防范权力风险内控机制实

施办法》的要求，通过采取排查廉政风险点、整章建制、加强监督检

查等一系列措施，逐步建立健全“事前防范、事中监督、事后追责”

的内控机制，初步实现了从源头上抑制腐败，不断降低执法风险。现

将2011年上半年如下：

一、增强教育的针对性和有效性，夯实内控机制建设的立足点

我局坚持以反腐倡廉教育为抓手，把廉政风险防控责任纳入党风

廉政建设责任制和绩效管理考核中，一同部署、一同落实、一同检查、

一同监督。逢会必讲廉政，讲廉政必讲风险监控。努力从教育的角度

提高预防风险的针对性和有效性，充分发挥教育在内控机制建设中的

基础性作用。一是集中时间，定期组织干部职工观看反腐倡廉警示教

育片和举办各种专题学习，开展预防职务犯罪大讨论活动。二是坚持

以廉政谈话为主要手段开展多层次风险教育。比如局领导与风险岗位

责任人进行廉政谈话，从廉政规定、纳税人的反映、来信来访情况等

方面进行廉政提醒和预警；和风险岗位的税收管理员定期交流思想情

况和工作情况，做到警钟长鸣；三是大力加强税收业务培训，按照人

员的不同层次或工作需要，安排干部接受专业培训或知识更新教育。

比如，今年上半年，除了积极参加上级组织的各类培训外，还积极营

造尊廉、崇廉、尚廉的.良好氛围，结合工作实际加强廉政教育阵地，

宣传学习廉政文摘、警示教育、名言警句、廉吏故事、政风建设、廉

政要闻等，多角度、多方式地进行党风廉政教育。有效地提高了干部

的执法水平，为干部应对和防范执法风险打下坚实基础。

二、分类梳理，全面排查廉政风险点

我局紧紧围绕税收执法权和行政管理权这两个重点，组织对各类

岗位职责进行了一次集中梳理，采取自己找、领导点、群众提、互相

查、组织评等多种查找方法，认真查找岗位工作及其每一个环节部位

和易发生风险的事项。一是围绕税收执法权，对税务登记、资格认定、

票证管理、税额核定、税源管理、行政处罚、纳税服务等行政行为中

存在的廉政风险进行全面梳理排查，确保无一漏网。二是围绕领导决

策权，对班子议事、民主决策过程中潜在的廉政风险进行排查。三是

围绕人事管理权，对干部岗位轮换、教育培训、评先表彰、奖励惩戒

等环节进行排查，梳理出潜在的各类廉政风险。经过梳理，强化了岗

位风险防控机制，提出了相应的防控措施。

三、建章立制，找准内控机制建设的结合点

我局本着“业务未动、内控先行”的原则，坚持把完善制度作为

防范内部风险的有效手段，坚持突出领导干部、税收执法和人财物管

理“三个重点”，以管得住、见实效为落脚点，逐步建立职权清楚、

责任明确，既相互制约又相互协调的权力制衡机制和源头防范风险的

工作模式。

（一）突出“领导干部”，完善民主决策机制。进一步完善领导

干部“三重一大”民主议事、民主决策机制，规范领导的决策动机、

决策过程、决策结果。全面认真贯彻落实《税务系统领导班子和领导

干部监督管理办法（试行）》，凡属集体议事的决策问题都做到按民

主集中制的原则和程序办事，实行集体研究决定，不搞个人说了算和

“一言堂”，从而把领导决策过程中潜在的廉政高风险降低到最低限

度。

（二）突出“税收执法”，完善执法监控机制。一是进一步细化

岗位责任范围，针对不同时段税收执法权和行政管理权运行的重点，

实行