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合规自查报告

合规自查报告范文（通用12篇）

随着社会不断地进步，报告对我们来说并不陌生，我们在写报告

的时候要注意逻辑的合理性。为了让您不再为写报告头疼，以下是小

编收集整理的合规自查报告范文，欢迎大家分享。

合规自查报告篇1

我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥

善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告

如下：

一、自查基本情况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作

小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上

报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工

程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆

修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部

工程验收管理流程。

二、自查发现问题及原因分析

（一）反舞弊程序与控制方面

通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用

办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。

2、项目转资未明确资产类别及使用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通

讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应

税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批

的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

（三）物资采购及库存管理方面

通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购

的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合

要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较

杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面

1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。

由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训

流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等

原因。

3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深

入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序与控制方面

1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风

险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏

等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那

个部门举报以及举报方式。

2、设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，

以保证24小时畅通。每天及时收听举报相关信息，保证每一件信访举

报都得到有效处置。

3、新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行

调整，加强举报邮件处理情况的监督。

（二）财务管理方面

1、要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活

化企业资金。

2、为了发票使用安全建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时

加强培训审批流程的宣传。

3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意

义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常

的工作。

合规自查报告篇2

为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，

巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”

活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网

点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活

动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，

彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，

违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，

制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内

控和案防制度执行年”自查情况报告如下：

一、加强组织领导

为深化“执行年