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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)

1、[单选题]ETF申购赎回原则不包括()。

A.金额申购份额赎回

B.份额申购份额赎回

C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其

他对价

D.申购赎回后不得撤销

【答案】A

2、[选择题]《证券投资基金销售管理办法》规定：()可以办理其

募集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券登记结算公司

【答案】C

【解析】《证券投资基金销售管理办法》规定：基金管理人可以办

理其募集的基金产品的销售业务。

3、[选择题]以下关于保本基金的说法正确的是()。

A.投资者在保本期到期前赎回，没有亏损的风险

B.保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限

C.保本基金抗御通货膨胀能力较强

D.保本基金没有利率风险

【答案】B

【解析】尽管保本基金亏本的风险几乎为零，但投资者仍必须考虑

投资的机会成本与通货膨胀损失;保本基金也并非没有利率风险。

4、[选择题]基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于

外部风险，下列说法中错误的是()。

A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险

B.宏观经济周期导致的整体行业风险

C.火山地震等地质条件导致的风险

D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险

【答案】D

【解析】风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、

经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行

不力、操作风险等。

5、[选择题]下列不属于独立基金销售机构从事基金销售业务具备

的条件的是()。

A.财务状况良好，运作规范稳定

B.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C.基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公

司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

D.不需要有反洗钱内部控制制度

【答案】D

【解析】独立基金销售机构从事基金销售业务应当有符合法律法规

要求的反洗钱内部控制制度。

6、[选择题]下列关于操纵市场的说法错误的是()。

A.操纵市场是指通过歪曲证券价格或者人为控制交易量等方式来意

图误导市场参与者的行为

B.实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不正当影响证券价格

的行为是判定一项行为是否为操纵市场行为的关键因素

C.有误导市场参与者的意图是操纵市场的构成要素

D.基金从业人员不得利用资金优势、信息优势和持股优势，以单独

或者合谋串通等方式，影响证券交易价格或者交易量

【答案】B

【解析】操纵市场的构成要素包括：①实施了歪曲证券价格或者人

为控制交易量等不正当影响证券价格的行为;②有误导市场参与者的意

图，这是判定是否构成操纵市场行为的关键因素。

7、根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执

行监事，监事会向()负责。

A.董事会

B.理事会

C.股东会

D.管理层

【答案】C

8、[选择题]关于私募基金的表述，正确的是()。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金

备案

C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进

行登记管理

【答案】D

【解析】中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，

私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的

法定自律组织是指基金业协会。

9、[选择题]以下不属于资产管理特征的是()。

A.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产

实现增值

B.从委托资产方式来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定

资产等实物资产

C.从参与方来看，包括委托方和受托方

D.从收益特征来看，是有增值的特点

【答案】D

10、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流