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十月中旬证券基础知识证券从业资格考试考试押题

（含答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。

A、防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B、非法融入融出资金以及结算风险

C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D、防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

【参考答案】：D

2、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

A、契约型基金和公司型基金

B、封闭式基金和开放式基金

C、国债基金、股票基金、货币市场基金

D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

【参考答案】：A

3、我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营

公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后

3年内，外资比例不超过（）。

A、40%

B、45%

C、49%

D、50%

【参考答案】：C

4、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东

行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A、出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B、公司解散清算

C、公司连续5年亏损

D、股东大会作出减少公司注册资本的决议

【参考答案】：B

5、以下属于境内上市的外资股的股票是（）。

A、H股

B、B股

C、N股

D、1股

【参考答案】：B

6、拉斯贝尔加权指数是指（）。

A、基期加权股价指数

B、计算期加权股价指数

C、简单算术股价指数

D、几何加权股价指数

【参考答案】：A

【解析】股价指数的编制方法有两种：简单算术股价指数和加权股

价指数。加权股价指数包括即其加权，计算期加权和几何加权。基期加

权又叫拉斯贝尔加权指数。计算期加权又叫派许加权指数。几何加权又

叫费雪理想式。

7、对证券投资基金的产生与发展认识正确的是（）。

A、证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

B、由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C、是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

D、由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持

【参考答案】：C

8、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债

券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）

凭证。

A、转证权

B、债权债务

C、权利义务

D、所有权、使用权

【参考答案】：B

9、（）是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

A、国债基金

B、股票基金

C、指数基金

D、货币市场基金

【参考答案】：B

10、不属于建构模块工具的是（）。

A、金融远期合约

B、金融期权

C、金融期货

D、结构化金融衍生工具

【参考答案】：D

11、（）年被称为“中国资产证券化元年”。

A、2003

B、2004

C、2005

D、2006

【参考答案】：C

12、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。

A、领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B、负责ADR的注册和过户

C、负责保管ADR所代表的基础证券

D、负责对公司管理监督

【参考答案】：C

13、决定债权票面利率时无须考虑（）。

A、投资者的接受程度

B、债券的信用级别

C、利息的支付方式和记息方式

D、股票市场的平均价格水平

【参考答案】：D

14、目前道一琼斯股价指数是采用（）。

A、简单算术平均法

B、加权股价平均法

C、修正平均股价法

D、加权股价指数法

【参考答案】：C

【解析】目前在国际上影响最大、历史最悠久的遭一琼斯股价平均

数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、发放股票

股息或增资配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正