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投资管理咨询公司数据管理办法

一、总则

1.为了加强公司数据管理，确保数据的准确性、完整性、安全性和可用性，提高公司的决策效率和风险管理水平，特制定本办法。

2.本办法适用于公司内部所有与数据相关的活动，包括数据的收集、存储、处理、分析、使用、共享和销毁等。

二、数据分类与分级

1.数据分类

公司数据分为客户数据、市场数据、财务数据、业务数据、内部管理数据等类别。

客户数据包括客户基本信息、投资偏好、交易记录等；市场数据包括宏观经济数据、行业数据、竞争对手数据等；财务数据包括资产负债表、利润表、现金流量表等；业务数据包括项目评估报告、投资决策记录等；内部管理数据包括员工信息、绩效考核数据等。

2.数据分级

根据数据的重要性和敏感性，将数据分为机密级、秘密级和内部公开级三个级别。

机密级数据包括客户的个人身份信息、财务账户信息等，这些数据一旦泄露，可能会对客户造成严重的损失或对公司的声誉造成重大影响。

秘密级数据包括公司的商业秘密、未公开的投资策略等，这些数据的泄露可能会影响公司的竞争优势。

内部公开级数据包括公司的一般性业务数据、内部管理数据等，这些数据可以在公司内部一定范围内共享。

三、数据管理职责

1.数据管理部门

设立专门的数据管理部门，负责制定和实施公司的数据管理政策、制度和流程，监督数据管理工作的执行情况。

负责公司数据的集中存储、备份和恢复，确保数据的安全性和可用性。

组织开展数据质量评估和数据治理工作，提高数据质量和数据价值。

2.业务部门

业务部门是数据的主要生产者和使用者，负责本部门数据的收集、整理、录入和更新，确保数据的准确性和完整性。

按照公司的数据管理要求，合理使用数据，不得擅自将数据泄露给外部人员。

配合数据管理部门开展数据质量评估和数据治理工作。

3.安全管理部门

负责公司数据安全管理工作，制定和实施数据安全策略和制度，防范数据泄露、篡改和丢失等安全风险。

定期开展数据安全检查和评估，及时发现和解决数据安全问题。

组织开展数据安全培训和应急演练，提高员工的数据安全意识和应急处理能力。

四、数据收集

1.数据收集应遵循合法、合规、必要的原则，不得收集与业务无关或超出业务范围的数据。

2.业务部门在收集客户数据时，应明确告知客户数据收集的目的、范围和使用方式，并获得客户的同意。

3.数据收集应采用可靠的技术手段和方法，确保数据的准确性和完整性。对收集到的数据应进行审核和验证，发现错误或缺失的数据应及时进行更正和补充。

五、数据存储

1.公司应建立安全可靠的数据存储环境，根据数据的分类和分级，采取不同的存储方式和安全措施。

2.机密级数据应存储在加密的数据库或存储设备中，只有经过授权的人员才能访问。秘密级数据应存储在具有访问控制机制的数据库或存储设备中，限制访问权限。内部公开级数据可以存储在公司内部的共享存储设备中，但应设置适当的访问权限。

3.定期对数据进行备份，备份数据应存储在异地的安全存储设备中，确保在发生灾难或故障时能够快速恢复数据。

六、数据处理与分析

1.数据处理和分析应遵循公司的数据管理政策和制度，使用合法、合规的工具和方法。

2.数据处理和分析人员应具备相应的专业知识和技能，确保数据处理和分析的准确性和可靠性。

3.在数据处理和分析过程中，应注意保护数据的隐私和机密性，不得泄露数据的敏感信息。

七、数据使用

1.公司内部人员使用数据应遵循“按需使用、授权使用”的原则，不得擅自将数据用于与工作无关的目的。

2.业务部门在使用客户数据时，应严格遵守客户隐私保护的相关规定，不得泄露客户的个人信息。

3.公司向外部机构或个人提供数据时，应经过严格的审批程序，并签订数据使用协议，明确数据的使用范围、使用方式和保密责任。

八、数据共享

1.公司内部的数据共享应在确保数据安全和隐私保护的前提下进行。数据共享应遵循“最小化原则”，即只共享必要的数据。

2.业务部门之间需要共享数据时，应向数据管理部门提出申请，经审批同意后，由数据管理部门进行数据共享操作。

3.公司与外部机构进行数据共享时，应签订数据共享协议，明确双方的权利和义务，确保数据共享的合法性和安全性。

九、数据销毁

1.对于不再需要的数据，应及时进行销毁。数据销毁应采用安全可靠的方法，确保数据无法恢复。

2.机密级数据的销毁应在安全管理部门的监督下进行，并记录销毁过程。秘密级和内部公开级数据的销毁可以由业务部门自行进行，但应向数据管理部门备案。

十、监督与检查

1.数据管理部门应定期对公司的数据管理工作进行监督和检查，发现问题及时督促整改。

2.安全管理部门应定期对公司的数据安全状况进行检查和评估，及时发现和消除数据安全隐患。

3.公司对违反本办法的数据管理行为进行严肃处理，对造成数据泄露、丢