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黑龙江省北林区2023-2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题王牌题库【培优】

第I部分单选题（100题）

1.封闭式基金的固定存续期是()。

A:无固定期限

B:半年以上

C:5年以上

D:15年以上

答案：C

2.债券是一种虚拟资本，而不是()。

A:实收资本

B:流动资本

C:真实资本

D:固定资本

答案：C

3.按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。

A:五大类19个级别

B:四大类11个级别

C:五大类11个级别

D:四大类10个级别

答案：C

4.基金管理费率的大小，通常（）。

A:与基金规模成正比，与风险成正比

B:与基金规模成正比，与风险成反比

C:与基金规模成反比，与风险成正比

D:与基金规模成反比，与风险成反比

答案：C

5.下面关于公司债券的说法错误的是（）。

A:非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定

B:非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

C:对公司债券发行没有强制性担保要求

D:非公开发行公司债券必须进行信用评级

答案：D

6.下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）

A:经营集合资产管理计划业务达1年以上

B:在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

C:净资本不低于5亿元人民币

D:净资本与净资产比例不低于70%

答案：C

7.上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。

A:成交额

B:市值

C:发行量

D:流通股本

答案：C

8.政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。

A:国有资产管理委员会

B:中国人民银行

C:中国证监会

D:国家发展和改革委员会

答案：B

9.结构化金融衍生产品分类错误的是（）。

A:股票和商品期货

B:公开募集的结构化产品与私募结构化产品

C:收益保证型产品和非收益保证型产品

D:股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品

答案：A

10.根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）。

A:现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益

B:风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴

C:金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

D:风险管理是现代金融机构的核心竞争力

答案：C

11.投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()

A:风险基金

B:产业基金

C:封闭式基金

D:开放式基金

答案：D

12.投资学中，通常把（）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。

A:当期收益率；风险溢价

B:真实无风险收益率；预期通货膨胀率

C:当期收益率；预期通货膨胀率

D:真实无风险收益率；风险溢价

答案：B

13.金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解，反映了金融市场的（）功能。

A:价格发现

B:提供流通

C:风险管理

D:资产融通

答案：C

14.下列关于我国金融市场影响因素的说法，错误的是（）

A:经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素；金融体制和管理因素对金融市场的发展至关重要。

B:与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能

C:国际资本流入将导致银行贷款增加和货币供应量增加，继而导致利率下降

D:一般而言，高于预期的通货膨胀会降低利率，促进债券和股票价格的上升

答案：D

15.（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A:契约型基金

B:公司型基金

C:债券基金

D:公募基金

答案：A

16.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。

A:3

B:15

C:5

D:10

答案：C

17.以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（）。

A:证券市场

B:国内金融市场

C:非证券金融市场

D:国际金融市场

答案：C

18.发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件不包括（）。

A:发行后股本总额不低于人民币2000万元

B:首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C:市值及财务指标满足规定的标准

D:公司股本总额超过