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黑龙江省乌伊岭区完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题真题题库（全国通用）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。

A:事后排查

B:事中风险监测

C:事后评估审计

D:事前审查

答案：D

2.（2017年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

A:成长型基金与收入型基金

B:封闭式基金与开放式基金

C:契约型基金与公司型基金

D:债券基金、股票基金与货币市场基金

答案：B

3.股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A:60

B:30

C:45

D:90

答案：D

4.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

A:财务顾问主办人不少于3人

B:公司净资本符合中国证监会的规定

C:建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

答案：A

5.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。

A:债券发行额不低于人民币一千万元

B:债券期限不低于1年

C:公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D:申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

答案：A

6.以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。

A:公司是否发行股份

B:股东责任

C:公司注册资本

D:股东人数的多少

答案：D

7.按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A:1；3

B:3；5

C:5；5

D:5；8

答案：C

8.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。

A:实际盈利低于预测盈利的10%以上

B:关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

C:首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

D:证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符

答案：B

9.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A:私营独资企业

B:有限责任公司或股份有限公司

C:非法人组织形式

D:私营合伙企业

答案：B

10.申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:中国证券登记结算有限责任公司

D:全国股份转让中心

答案：C

11.关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（）。

A:全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露

B:全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査

C:全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证

D:全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证

答案：D

12.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。

A:拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

B:由证监会责令改正

C:拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分

D:情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

答案：B

13.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A:非营利性法人或非法人组织属于法律主体

B:在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

C:国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

D:在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

答案：D

14.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（）

A:放宽涨跌幅限制

B:收紧涨跌幅限制

C:引入盘后固定价格交易

D:调整单笔申报数量

答案：B

15.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。

A:不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

B:不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

C:已上报项目，监管机关暂停审理

D:已上报项目，监管机关终止审理

答案：A

16.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》