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黑龙江省肇东市2024《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整版带答案（能力提升）

第I部分单选题（100题）

1.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A:3

B:4

C:5

D:6

答案：A

2.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A:客户的家庭情况

B:证券投资经验

C:客户财产与收入状况

D:投资需求与风险偏好

答案：A

3.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

A:每年

B:每月

C:每个季度

D:每周

答案：A

4.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。

A:50万元以上500万元以下

B:3万元以上30万元以下

C:违法所得1倍以上10倍以下

D:30万元以上60万元以下

答案：A

5.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供

A:五万元以上二十万元以下

B:三万元以上二十万元以下

C:三万元以上三十万元以下

D:五万元以上三十万元以下

答案：C

6.四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（）深度融合。

A:行为规范

B:社会监督

C:行政监管

D:行业自律

答案：A

7.如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A:0.07

B:0.1

C:0.05

D:0.03

答案：C

8.下列选项中，说法正确的是()。

A:证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B:发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

C:上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

D:在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

答案：B

9.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A:监事会；股东会

B:股东会；经理层

C:监事会；经理层

D:股东会；监事会

答案：C

10.不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。

A:公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

B:公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

C:公司决定申请破产的

D:公司合并、分立、转让主要财产的

答案：C

11.（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。

A:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

B:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答案：A

12.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投

A:50

B:500

C:100

D:200

答案：D

13.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A:负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

B:监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C:证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D:董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

答案