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黑龙江省尖山区2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题内部题库含答案解析

第I部分单选题（100题）

1.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A:0.1

B:0.02

C:0.03

D:0.05

答案：D

2.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A:报价

B:标购竞价

C:集中竞价

D:拍卖竞价

答案：C

3.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A:5

B:1

C:10

D:3

答案：A

4.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A:15

B:20

C:5

D:10

答案：D

5.下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()

A:I、IV

B:I、II、III、IV

C:II、III

D:I、II、IV

答案：D

6.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。

A:完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B:规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

C:引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

D:谨慎、诚实、勤勉尽责

答案：C

7.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）

A:应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

B:证券公司业务授权应当采用书面形式

C:重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

D:应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

答案：D

8.上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

A:投资顾问

B:资产管理顾问

C:法律顾问

D:财务顾问

答案：D

9.(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

A:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B:最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

C:最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D:最近36个月内存在违反诚信的不良记录

答案：A

10.下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A:董事任期届满，连选可以连任

B:监事任期届满，连选可以连任

C:监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

D:董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

答案：C

11.证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A:0.5

B:0.4

C:0.2

D:0.3

答案：C

12.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A:10

B:20

C:30

D:15

答案：A

13.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。

A:1天到365天

B:30天到180天

C:1天到182天

D:182天到365天

答案：C

14.下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。

A:董事任期届满，连选可以连任

B:监事任期届满，连选可以连任

C:董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D:监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

答案：D

15.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A:0.3

B:0.5

C:0.6

D:0.2

答案：B

16.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A:5

B:30

C:10

D:3

答案：C

17.下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。

A:可操作的管理制度

B:稳健的风险文化

C:有效的风险应对机制

D:健全的组织架构

答案：B

18.（2020年真题）在处理与股东之间的关系