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黑龙江省宝山区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库附答案【达标题】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A:20

B:30

C:10

D:5

答案：C

2.（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A:保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B:保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

C:未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

D:保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案：D

3.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A:3

B:10

C:7

D:5

答案：A

4.证券