黑龙江省上甘岭区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库汇总.docxVIP

黑龙江省上甘岭区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库汇总.docx

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省上甘岭区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库汇总

第I部分单选题（100题）

1.（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。

A:0.5

B:0.6

C:0.2

D:0.4

答案：A

2.企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A:监事会

B:董事会

C:股东会或股东大会

D:职工代表大会

答案：C

3.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A:经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

B:经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

C:证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

D:以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

答案：C

4.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A:开放、公平、公正

B:公平、公开、公正

C:公开、公平、平等

D:公开、平等、公正

答案：B

5.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。