黑龙江省林口县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试附参考答案（B卷）.docxVIP

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黑龙江省林口县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试附参考答案（B卷）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的表述，说法错误的是（）。

A:证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务

B:证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务

C:发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

D:证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明的

答案：D

2.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A:0.5

B:0.6

C:0.9

D:0.8

答案：D

3.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）