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黑龙江省海伦市2024《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试完整版（易错题）

第I部分单选题（100题）

1.（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。

A:中国证监会

B:证券交易所

C:证券登记结算机构

D:中国证券业协会

答案：C

2.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A:会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B:未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

C:会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

D:会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

答案：D

3.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。

A:5；10

B:2；5

C:1；3

D:3；5

答案：D

4.下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是()。

A:每届任期为2年以下

B:每届任期3年以上

C:每届任期不超过3年

D:每届任期为3年

答案：C

5.对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（）。

A:60日

B:90日

C:180日

D:360日

答案：B

6.下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。

A:公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

B:采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

C:向特定对象发行证券累计不超过200人

D:未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

答案：C

7.《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。

A:0.51

B:0.6

C:0.5

D:0.4

答案：D

8.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A:董事会；委托机构

B:高级管理层；委托机构

C:董事会；受托机构

D:高级管理层；受托机构

答案：B

9.下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（）。

A:没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款

B:单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告

C:责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款

D:单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款

答案：D

10.下列不属于监事会的职权的是()。

A:提议召开临时股东会会议

B:检查公司财务

C:向董事会会议提出提案

D:监督高级管理人员执行公司职务的行为

答案：C

11.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A:0.8

B:0.5

C:0.2

D:0.3

答案：B

12.（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A:财政部

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:国务院

答案：B

13.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A:30

B:50

C:10

D:20

答案：A

14.证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。

A:转融通互保基金

B:证券公司担保账户

C:转融通保证金

D:专用资金账户

答案：A

15.（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:证券期货投资咨询机构

D:国务院证券委员会

答案：A

16.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A:3