黑龙江省梅里斯达斡尔族区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库附答案（.docxVIP

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黑龙江省梅里斯达斡尔族区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库附答案（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。

A:I、III、IV

B:I、II

C:II、III、IV

D:I、II、III、IV

答案：D

2.(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

A:50

B:500

C:100

D:200

答案：C

3.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

A:净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C:经中国证监会核定为综合类证券公司

D:中国证监会规定的其他条件

答案：A

4.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。

A:董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

B:甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

C:甲公司决定不设副董事长

D:董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

答案：A

5.同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。

A:可以部分抵销

B:不能抵销

C:可以抵销

D:可以合并计算

答案：B

6.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A:不得申请赎回

B:在任何场所申请赎回

C:可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

D:可在任何时间申请赎回

答案：A

7.(2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。

A:5％；5％；10％

B:10％；10％；10％

C:10％；10％；5％

D:5％；5％；5％

答案：D

8.下列说法错误的是（）。

A:政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

B:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告

C:财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告

D:中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

答案：B

9.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上30万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:1万元以上10万元以下

D:3万元以上10万元以下

答案：B

10.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。

A:经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

B:经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证

C:经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

D:经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

答案：B

11.下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。

A:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

B:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

C:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D:保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

答案：C

12.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A:0.8

B:0.6

C:0.7

D:0.9

答案：A

13.（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A:证券经纪

B:证券自营

C:保荐

D:证券资产管理

答案：C

14.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

A:理财师

B:证券投资顾问

C:证券分析师

D:证券咨询师

答案：B

15.证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持