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黑龙江省尖山区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库【夺冠】

第I部分单选题（100题）

1.公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A:公司登记机关

B:县级以上人民政府财政部门

C:审计机关

D:县级以上税务部门

答案：B

2.（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A:中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B:政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C:资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

D:在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

答案：D

3.证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

A:季

B:日

C:月

D:年

答案：A

4.审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。

A:1/3；5

B:1/2；3

C:1/2；5

D:2/3；3

答