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黑龙江省恒山区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库大全【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让

A:中小投资者

B:合格投资者

C:机构投资者

D:专业投资者

答案：B

2.关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。

A:上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

B:上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

C:上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D:上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见

答案：C

3.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。

A:由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B:发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

C:发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

D:有公司住所

答案：B

4.（2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线

A:董事会、经理层、首