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黑龙江省昂昂溪区整理《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题完整题库及答案【必刷】

第I部分单选题（100题）

1.下列说法错误的是（）。

A:未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

B:金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

C:金融债券的投资风险由投资者自行承担

D:金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

答案：A

2.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A:2

B:3

C:5

D:4

答案：B

3.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A:7

B:15

C:10

D:5

答案：C

4.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A:公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

B:发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

C:公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D:股票由法定代表人签名，公司盖章

答案：C

5.下列（）不属于《证券公司监督管