期货交易中的常见法律问题及案例分析.pptVIP

及相律问题研究〔下〕

目录期货立法现状及展望312期货交易中常见法律问题33

第一局部

大连商品交易所?大连商品交易所交易细那么??大连商品交易所交割细那么??大连商品交易所风险管理方法?及修正案?大连商品交易所指定交割仓库管理方法??大连商品交易所会员管理方法??大连商品交易所套期保值管理方法?及修正案

会员制交易所

公司制交易所

·??

(一)注册资本(二)人员资质(三)公司章程；(四)场所设施；(五)规章制度；(六)其他。1、设立条件特别规定注册资本人员构成

2、组织机构客户服务部门交易部门研发部门结算交割接触客户接受委托风险控制部门结算部门、会计部门现货交割部门合规审查部门交易下单传送信息

期货市场期货交易客户期货交易所期货公司

会员非结算会员结算会员交易结算会员全面结算会员特别结算会员客户交易会员交易会员客户客户

期货经纪公司期货交易所客户期货经纪人授权委托书聘用合同/居间合同委托交易协议书居间合同保证

行纪合同期货经纪合同资格限制行纪合同中的行纪人从事行纪业务，应当取得法定的从业资格期货经纪公司的设立和业务范围必须取得中国证监会的特别许可。合同性质有偿合同、双务合同有偿合同、双务合同、书面合同处理委托事务的名义行纪人以自己的名义为委托人处理委托事务。交易所会员以自己名义将交易所当作交易对方进行交易。委托结果转移行纪人应将处理行纪事务处理结果转移给被委托人。期货经纪公司在交易完成后，须将交易结果转移给委托人，并负有定期报告交易结算结果的义务。责任承担因委托人违约致使行纪人不能履行对第三人义务，第三人不得直接对委托人主张损害赔偿，只能向行纪人主张，行纪人不得以无过错为由拒绝，只能先承担责任后，再向委托人行使追偿权；反之亦然。期货交易时，如果第三人发生违约，期货经纪公司对交易合同直接享有权利、承担义务，即期货经纪公司可以向违约方主张违约赔偿责任。

客户行纪？？

问题与思考

提供交易的场所、设施和效劳；设计合约，安排合约上市；发布市场信息；1、居间关系—促成交易并收取佣金

〔3〕关于合同可变更、可撤销的的情形?合同法?第54条，重大误解，显失公平等情形。〔4〕关于合同条款可变更、可撤销的的情形?合同法司法解释二?第9条，违反提示和说明义务。

比照合同法中欠确合同必备条款处理方式？拒绝未拒绝对客户损失赔偿，客户追认除外无需赔偿没有成交价格视为按市价交易视为按开仓交易客户下达的交易指令品种、数量交易方向没有开平仓方向无思考

〔1〕处理方式

思考

接单员审核无误打印时间填写指令单提交书面指令报单员传递指令交易员传递指令，撮合成交交易所回报交易结果回报结果打印时间

免责事由

问题与思考

〔2〕合同法中关于行纪合同的相关规定

〔1〕、标准仓单的生成流程入库验收期交所核查交割预报接收商品发货前向期交所办理交割预报，由后者指定交割仓库发货前向期交所办理交割预报，由后者指定交割仓库指定仓库凭?交割预报表?安排货位，接收商品交割仓库检验，合格以后填写?储存商品检验证明?期交所核查后开具?标准仓单注册申请表?与仓库结清费用，凭?标准仓单注册申请表?到期交所领取?标准仓单持有凭证?

买方经济会员卖方经纪会员背书背书盖章确认背书交单提货指定交割仓库办理过户签发新凭证交货盖章交货付款付款付款付款思考：取得仓单

实物交收阶段

案情简图厦门国贸等19家企业8.