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2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案
1.【单项选择题】期货公司变更住所且变更营业场所,应当向()提交备案材料。
A.中国证监会
B.拟迁出地中国证监会派出机构
C.拟迁入地中国证监会派(江南博哥)出机构
D.中国期货业协会
回答错误
正确答案:C
来源:2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
知识点:第3章第1节住所或营业场所变更
教材页码:87
试题难度:本题共被作答17163次????正确率69.8%
参考解析:期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。
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2.【单项选择题】中国证监会期货分类评价的结果不得用于()。
A.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据
B.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件
C.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据
D.作为期货公司广告、宣传,营销等商业运用的依据和材料
回答错误
正确答案:D
来源:2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
知识点:第5章第4节二、期货公司分类评价制度
教材页码:P210-P213
试题难度:本题共被作答15699次????正确率84.7%
参考解析:期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
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试题答疑
3.【单项选择题】会员制期货交易所的权力机构是()。
A.理事会
B.监事会
C.会员大会
D.总经理办公会
回答错误
正确答案:C
来源:2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
知识点:第4章第1节会员制期货交易所
教材页码:131-133
试题难度:本题共被作答15898次????正确率90.9%
参考解析:会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。
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4.【单项选择题】下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。
A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
回答错误
正确答案:D
来源:2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
知识点:第4章第2节二、期货结算制度
教材页码:P152-P158
试题难度:本题共被作答15688次????正确率71.72%
参考解析:期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
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5.【单项选择题】被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(),任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.2年内
B.3年内
C.1年内
D.5年内
回答错误
正确答案:A
来源:2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
知识点:第2章第2节四、监督管理
教材页码:P52-P54
试题难度:本题共被作答17113次????正确率63.57%
参考解析:自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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6.【单项选择题】根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员辞退的其从业资格应当被()。
A.暂停
B.注销
C.吊销
D.撤销
回答错误
正确答案:B
来源:2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
试题难度:本题共被作答16239次????正确率75.12%
参考解析:【过期试题】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。
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7.【单项选择题】对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A.3日
B.10日
C.15日
D.5日
回答错误
正确答案:A
来源:2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
知识点:第5章第4节一、期货公司风险监管指标体系
教材页码:P206-P210
试题难度:本题共被作答15412次
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