- 1、本文档共72页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案
1.【单项选择题】下列关于金融期货交易结算制度的表述中,错误的是(??)。
A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货(江南博哥)交易所结结果及时对非结算会员进行结算
B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况,设计结算科目的内容、格式处理方式等
D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整
回答错误
正确答案:C
来源:2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
试题难度:本题共被作答15177次????正确率78.4%
参考解析:全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
【本题已过期】?
看懂没看懂
做题笔记(0)
试题答疑
2.【单项选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的,可以给予警告,并处以(??)万元以下罚款。
A.2
B.1
C.5
D.3
回答错误
正确答案:D
来源:2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
试题难度:本题共被作答14925次????正确率62.35%
参考解析:【本题已过期】
经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:(五)未按规定划分产品或者服务风险等级的。
看懂没看懂
做题笔记(0)
试题答疑
3.【单项选择题】根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所采用的组织形式是()。
A.会员制
B.国有独资公司
C.有限合伙企业
D.公司制
回答错误
正确答案:D
来源:2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
知识点:第4章第1节公司制期货交易所
教材页码:134-136
试题难度:本题共被作答16372次????正确率80.52%
参考解析:公司制期货交易所采取了公司制的组织形式,由股东大会行使权力,其除了在出资形式和治理结构与会员制有所差异外,在职责上和监管机构对其管理模式上与会员制基本相同。
看懂没看懂
做题笔记(0)
试题答疑
4.【单项选择题】下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是(??)。
A.可以接受规定的有价证券作为保证金
B.保证金分为结算准备金和结算担保金
C.专户存储不得挪用
D.只能用于担保期货合约的履行
回答错误
正确答案:B
来源:2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
知识点:第4章第2节保证金及其封闭运行
教材页码:P148-152
试题难度:本题共被作答16792次????正确率60.09%
参考解析:保证金分为结算准备金和交易保证金:结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
看懂没看懂
做题笔记(0)
试题答疑
5.【单项选择题】期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是(??)。
A.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分,由期货公司承担
C.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易损失完全由期货公司承担
回答错误
正确答案:D
来源:2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题(考生回忆版)
知识点:第6章第1节二、交易行为纠纷及其责任
教材页码:P242-P244
试题难度:本题共被作答15533次????正确率76.6%
参考解析:期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:
(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;
(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
????
看懂没看懂
做题笔记(0)
试题答疑
6.【单项选择题】根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》,出现下列哪些情形时,资产管理计划应当终止(??)。
A.托营人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撒销,被宣告破产,且在6个月内没有新的托管人承接
B.集合资户管理计划存续期间,持续3个工作日投资者少于2人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在3个月内没有新的管理人承接
D.证券期货经营机构
您可能关注的文档
- 2018年教师资格《中小学结构化面试》第一章综合分析类真题卷.docx
- 2020年11月22日上午中级经济师《经济基础》真题及解析.docx
- 2020年初级会计职称考试《经济法基础》考试真题及解析.docx
- 2020年二级建造师考试《市政公用工程管理与实务》真题及答案.docx
- 2021年1月16日期货从业资格考试《基础知识》真题.docx
- 2021年5月22日二级建造师考试《建设工程施工管理》真题及答案.docx
- 2021年7月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案.docx
- 2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案.docx
- 2021年10月30日下午中级经济师《经济基础》真题及解析.docx
- 2021年中级经济师考试《工商管理》真题及解析(10.31上午).docx
文档评论(0)