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2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案

1.【单项选择题】下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是(??)。

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货（江南博哥）交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

回答错误

正确答案：C

来源：2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

试题难度：本题共被作答15177次????正确率78.4%

参考解析：全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

【本题已过期】?

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2.【单项选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以(??)万元以下罚款。

A.2

B.1

C.5

D.3

回答错误

正确答案：D

来源：2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

试题难度：本题共被作答14925次????正确率62.35%

参考解析：【本题已过期】

经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（五）未按规定划分产品或者服务风险等级的。

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3.【单项选择题】根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A.会员制

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.公司制

回答错误

正确答案：D

来源：2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

知识点：第4章第1节公司制期货交易所

教材页码：134-136

试题难度：本题共被作答16372次????正确率80.52%

参考解析：公司制期货交易所采取了公司制的组织形式，由股东大会行使权力，其除了在出资形式和治理结构与会员制有所差异外，在职责上和监管机构对其管理模式上与会员制基本相同。

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4.【单项选择题】下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是(??)。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期货合约的履行

回答错误

正确答案：B

来源：2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

知识点：第4章第2节保证金及其封闭运行

教材页码：P148-152

试题难度：本题共被作答16792次????正确率60.09%

参考解析：保证金分为结算准备金和交易保证金：结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。

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试题答疑

5.【单项选择题】期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是(??)。

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

回答错误

正确答案：D

来源：2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

知识点：第6章第1节二、交易行为纠纷及其责任

教材页码：P242-P244

试题难度：本题共被作答15533次????正确率76.6%

参考解析：期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：

(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；

(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

????

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6.【单项选择题】根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止(??)。

A.托营人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.证券期货经营机构