证券上市规则部分考试题.pdfVIP

C、负责保管股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司的资料；

D、负责保管股东大会、董事会会议文件和会议记录；

3、董事会为履行职责，有权:

A、了解公司的财务和经营情况；

B、参加涉及信息披露的有关会议；

C、查阅涉及信息披露的所有文件；

D、要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息；

4、董事会应当具备履行职责所必需的：

A、财务、管理、法律等专业知识；

B、具有良好的职业道德和个人品质；

C、取得董事会培训合格；

D、具有五年以上的相关实践经历；

5、具有下列情形之一的不得担任董事会：

5、具有下列情形之一的不得担任董事会：

A、最近五年受到过的行政处罚；

B、最近三年受到过所公开谴责或者二次以上通报批评；

B、最近三年受到过所公开谴责或者二次以上通报批评；

C、本公司现任监事；

D、所认定不适合担任董事会的其他情形；

D、所认定不适合担任董事会的其他情形；

市公司向所申请安排新股和可转换公司债券事宜时，应当提

6、上市公司向所申请安排新股和可转换公司债券事宜时，应当提

交下列文件：

A、的核准文件；

A、的核准文件；

B、经审核的全部申报材料；

B、经审核的全部申报材料；

C、具体实施方案和公告；

C、具体实施方案和公告；

D、的准确时间安排；

D、的准确时间安排；

E、相关招股意向书或者募集说明书；

E、相关招股意向书或者募集说明书；

7、上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司

7、上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司

解除锁定时，应当提交下列文件：

解除锁定时，应当提交下列文件：

A、持股申请；

B、全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件（如适用）；

C、上市提示公告；

D、及股东账户原件；

8、经所同意后，上市公司应当在配售的上市前三个日内

披露上市提示公告。上市提示公告应当包括以下内容：

A、配售的上市时间；

B、配售的上市数量；

C、配售的价格；

D、公司历次变动情况；

F、公司本次变动情况；

9、定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司及其衍生

品种异常波动的，上市公司应当及时披露期相关财务数据（无论是否

已经审计），包括：

A、主营业务收入；

B、主营业务利润；

C、利润总额和净利润；

D、总资产和净资产；

E、每股收益和净资产；

10、可转换公司债券的上市公司，其年度报告和中期报告还应当包括以下内

容：

A、转股价格历次调整的情况，经调整后的转股价格；

B、可转换公司债券后累计转股的情况；

C、前十名可转换公司债券持有人的和持有量；

D、担保人能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；

D、担保人能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；

E、公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；

E、公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；

11、上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司及其

11、上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司及其

衍生品种价格产生较大影响的重大事项（以下简称“重大事项”）：

衍生品种价格产生较大影响的重大事项（以下简称“重大事项”）：

A、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；

A、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；

B、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；

B、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；

C、任何董事、监事或者高级管理人员知