证券上市规则部分考试题.pdfVIP

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C、负责保管股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司的资料;

D、负责保管股东大会、董事会会议文件和会议记录;

3、董事会为履行职责,有权:

A、了解公司的财务和经营情况;

B、参加涉及信息披露的有关会议;

C、查阅涉及信息披露的所有文件;

D、要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息;

4、董事会应当具备履行职责所必需的:

A、财务、管理、法律等专业知识;

B、具有良好的职业道德和个人品质;

C、取得董事会培训合格;

D、具有五年以上的相关实践经历;

5、具有下列情形之一的不得担任董事会:

5、具有下列情形之一的不得担任董事会:

A、最近五年受到过的行政处罚;

B、最近三年受到过所公开谴责或者二次以上通报批评;

B、最近三年受到过所公开谴责或者二次以上通报批评;

C、本公司现任监事;

D、所认定不适合担任董事会的其他情形;

D、所认定不适合担任董事会的其他情形;

市公司向所申请安排新股和可转换公司债券事宜时,应当提

6、上市公司向所申请安排新股和可转换公司债券事宜时,应当提

交下列文件:

A、的核准文件;

A、的核准文件;

B、经审核的全部申报材料;

B、经审核的全部申报材料;

C、具体实施方案和公告;

C、具体实施方案和公告;

D、的准确时间安排;

D、的准确时间安排;

E、相关招股意向书或者募集说明书;

E、相关招股意向书或者募集说明书;

7、上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司

7、上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司

解除锁定时,应当提交下列文件:

解除锁定时,应当提交下列文件:

A、持股申请;

B、全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件(如适用);

C、上市提示公告;

D、及股东账户原件;

8、经所同意后,上市公司应当在配售的上市前三个日内

披露上市提示公告。上市提示公告应当包括以下内容:

A、配售的上市时间;

B、配售的上市数量;

C、配售的价格;

D、公司历次变动情况;

F、公司本次变动情况;

9、定期报告披露前出现业绩提前泄漏,或者因业绩传闻导致公司及其衍生

品种异常波动的,上市公司应当及时披露期相关财务数据(无论是否

已经审计),包括:

A、主营业务收入;

B、主营业务利润;

C、利润总额和净利润;

D、总资产和净资产;

E、每股收益和净资产;

10、可转换公司债券的上市公司,其年度报告和中期报告还应当包括以下内

容:

A、转股价格历次调整的情况,经调整后的转股价格;

B、可转换公司债券后累计转股的情况;

C、前十名可转换公司债券持有人的和持有量;

D、担保人能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况;

D、担保人能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况;

E、公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排;

E、公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排;

11、上市公司应当在以下任一时点最先发生时,及时披露可能对本公司及其

11、上市公司应当在以下任一时点最先发生时,及时披露可能对本公司及其

衍生品种价格产生较大影响的重大事项(以下简称“重大事项”):

衍生品种价格产生较大影响的重大事项(以下简称“重大事项”):

A、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时;

A、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时;

B、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议(无论是否附加条件或期限)时;

B、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议(无论是否附加条件或期限)时;

C、任何董事、监事或者高级管理人员知

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