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工程项目审计与风险管理作业指导书

TOC\o1-2\h\u2368第1章工程项目审计与风险管理概述 4

32331.1工程项目审计的基本概念 4

246461.2工程项目风险管理的内涵与作用 4

136111.3工程项目审计与风险管理的相互关系 4

19306第2章工程项目审计的程序与方法 5

318942.1审计准备 5

136382.1.1确定审计目标和范围 5

283612.1.2制定审计计划 5

325042.1.3审计团队组建 5

86952.1.4收集背景资料 5

249032.1.5审计通知 5

4182.2审计实施 5

164122.2.1进场调查 5

140112.2.2审计取证 5

191172.2.3分析评价 5

157672.2.4沟通交流 6

220232.2.5审计底稿编制 6

2222.3审计报告 6

32882.3.1审计报告编制 6

185872.3.2审计报告审批 6

99022.3.3审计报告提交 6

18092.4审计后续工作 6

107562.4.1整改落实 6

64092.4.2跟踪审计 6

60942.4.3审计档案归档 6

321762.4.4审计经验总结 6

5229第3章工程项目风险管理基本流程 6

271953.1风险识别 6

3013.1.1风险识别的目标 6

327563.1.2风险识别的方法 6

211753.1.3风险识别的输出 7

244083.2风险评估 7

51563.2.1风险评估的目标 7

269863.2.2风险评估的方法 7

172943.2.3风险评估的输出 7

185413.3风险应对策略 7

236423.3.1风险应对策略的目标 7

255073.3.2风险应对策略的类型 7

175463.3.3风险应对策略的输出 8

158083.4风险监控与沟通 8

158263.4.1风险监控的目标 8

317893.4.2风险监控的方法 8

164693.4.3风险监控与沟通的输出 8

1377第4章工程项目风险识别与评估 8

51604.1风险识别的方法与技巧 8

222114.1.1方法 8

266394.1.2技巧 8

304654.2风险评估的工具与技术 9

222954.2.1工具 9

204174.2.2技术 9

71534.3风险分类与排序 9

209994.3.1风险分类 9

266874.3.2风险排序 9

89234.4风险数据库的建立与管理 9

182254.4.1风险数据库建立 9

148174.4.2风险数据库管理 9

28197第5章工程项目风险应对策略与措施 9

271495.1风险规避 10

130945.1.1风险规避概述 10

196085.1.2风险规避措施 10

247005.2风险减轻 10

22615.2.1风险减轻概述 10

55495.2.2风险减轻措施 10

19605.3风险转移 10

106595.3.1风险转移概述 10

224335.3.2风险转移措施 10

242675.4风险自留 10

284305.4.1风险自留概述 11

3665.4.2风险自留措施 11

9091第6章工程项目风险监控与沟通 11

24526.1风险监控的程序与内容 11

109146.1.1风险监控程序 11

258976.1.2风险监控内容 11

220606.2风险预警机制 11

297716.2.1建立风险预警指标体系 11

34956.2.2风险预警流程 11

206986.3风险信息的沟通与报告 12

230646.3.1风险信息沟通 12

9706.3.2风险报告 12

155216.4风险管理体系的持续改进 12

7623第7章工程项目审计与风险管理组织建设 12

38467.1审计组织架构与职责分工 12

56687.1.1组织架构 12

259587.1.2职责分工 12

108087.2风险管理组织架构与职责分工 12