原创力文档- 1、本文档共25页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2024年全国证券从业资格考试021《金融市场基础知识》题库一--第1页
2024年全国证券从业资格考试021
《金融市场基础知识》题库一
一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一
项符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
答案：C
解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两
个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关
系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，
即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了
受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于
委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公
司作为受托人的代理业务。
2.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积
到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。
A.累积性
B.隐藏性
2024年全国证券从业资格考试021《金融市场基础知识》题库一--第1页
2024年全国证券从业资格考试021《金融市场基础知识》题库一--第2页
C.或然性
D.潜在性
答案：A
解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济
矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济
危机。
3.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将
售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销
答案：C
解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证
券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后
剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包
销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将
未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
4.最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。
A.美国
B.英国
2024年全国证券从业资格考试021《金融市场基础知识》题库一--第2页
2024年全国证券从业资格考试021《金融市场基础知识》题库一--第3页
C.日本
D.德国
答案：A
解析：20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，
以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效，但目前世界上很多国家
(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。
5.货币市场的主要功能是（）。
A.短期资金融通
B.长期资金融通
C.套期保值
D.投机
答案：A
解析：货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及l年以下的
金融市场，故本题选A。
6.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货
交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.融资融券业务
D.证券公司中间介绍业务
答案：D
2024年全国证券从业资格考试021《金融市场基础知识》题库一--第3页
2024年全国证券从业资格考试021《金融市场基础知识》题库一--第4页
解析：证券公司中间介绍(IB)业务是指证券
文档评论（0）